申請專利範圍中的"if"或是"when" - 筆記

- 美國審委來電通知的修正建議：

... The Examiner indicated that the conditional term "if" in the last paragraph of independent claim 1 makes the claims indefinite and thus raises 35 USC 112 issues.  The Examiner suggested that the applicant remove the term "if" from the independent claim or replace it with the term "when" in order to place the application in condition for allowance.  ...

一些筆記/雜記：

"if"是一種條件式，若"條件"滿足，即執行相應動作。

"when"也是一種條件式，當"條件"滿足，即執行相應動作。

這樣，怎麼正確使用，這也是我在學習的部分，直覺的答案是，視實際發明技術而定。在Google搜尋"when" or "if" in claims?

從大部分的建議可知，先有一個覺察，在claim中，"when"總比"if"好，並且使用這類＂條件式＂用語的專利範圍總是小心一點。

可參考之前分享：

－申請專利範圍中條件式用語 - 筆記與Lincoln案（https://enpan.blogspot.com/2024/08/lincoln.html）

－當有條件符合而流程結束，就以此為最廣專利範圍 - Ex parte Schulhauser (PTAB 2013-007847)（https://enpan.blogspot.com/2016/10/ex-parte-schulhauser-ptab-2013-007847.html）

"Schulhauser案教示我們，方法專利中適度的條件式限制可以影響其專利性，因為方法流程中會根據特定幾個條件執行一些動作。"

找資料時意外發現澳洲專利局官網竟然關心起專利範圍寫作/解釋的問題，確實值得好好探索一番：https://manuals.ipaustralia.gov.au/patent/5.5.4-claims-construction-and-claim-types

• 5.5.4.1 The claims are construed as a legal document;
• 5.5.4.2 Presumption against redundancy;
• 5.5.4.3 Omnibus claims;
• 5.5.4.4 Swiss claims;
• 5.5.4.5 Product by process claims;
• 5.5.4.6 Parametric claims;
• 5.5.4.7 ‘For use in’, ‘when used’, and similar wording in claims;
• 5.5.4.8 ‘Comprises‘, ‘includes‘, ‘consists of‘, and ‘contains‘ in claims;
• 5.5.4.9 Reference numerals in claims;
• 5.5.4.10 Relative terms;
• 5.5.4.11 ‘Substantially‘, ‘about‘, and ‘generally’; and
• 5.5.4.12 Appended claims.

（你知道Appended claims與dependent claims差別嗎？看看5.5.4.12節）

5.5.4.7 ‘For use in’, ‘when used’, and similar wording in claims

"Phrases such as ‘for use’ and ‘when used’ are construed to inherently impart an element of conditionality, signalling that the true scope of the claim is likely to be different from a superficial reading of the words."

"for use"與"when used"，本質上解釋為條件式用語，使得專利範圍解釋可能與表面文字上不同。這類用語解釋需要參考上下文而定。

（探討這類專利範圍用語時，發現．．．發散掉了，就變成雜記）

Environmental claims:

不同於結構特徵使用比較精準的用語的專利範圍，若專利範圍寫成... "for use in"/"used to"/"used for"，僅是指出相關標的的使用情境，並沒有限制該標的甚麼，而僅是環境而已！結果，就如功能性用語一般，沒有實質影響。

"However, claims in the form ‘An apparatus for [for use in/used to/used for etc. …]‘ merely indicate the environment the apparatus is intended to be used in; they do not limit the apparatus to use solely in that environment (Thurston Catton’s Application [1978] AOJP 3666). Consequently, a claim of this form is construed to be a claim to the apparatus per se, albeit having a functional capability in the specified environment."

一些參考資料：

- https://www.oamic.com/resources/claims-not-if-but-when/

- https://manuals.ipaustralia.gov.au/patent/5.5.4.7-for-use-in-when-used-and-similar-wording-in-claims

Ron

日本AI發明專利的適格性筆記之三 - 日本軟體/AI發明的專利適格性 (Open Edition)

本篇筆記用Google搜尋到的一篇文章：https://books.openedition.org/putc/15392?lang=en（出自大阪大學助理教授Etsuko Yoshida的書 - Artificial Intelligence-related invention in Japan and its disclosure with a focus on human intervention p. 225-247）

一些筆記。

保護人類智慧財產與科技進步的專利法隨著科技的演變也應與時俱進，如已經發展多年的資通訊的技術，到現在人工智慧科技（AI），人工智慧特別是基於人類資料分析的需求，並成為決策的重要依據，與AI一起演進的技術還有IoT、機器人與大數據等。

之前最受注目與爭議的案子就是AI/DABUS，本部落格也有不少的案例報導，爭點是AI本身是否可以是發明人？如果是可以的，或許表達了這是一個趨勢，不過在專利系統中，仍需要發明內容，以及人類可理解的技術內容，短時間內這些都無法獲得解答。

因此，專利法目前主要探討的是，與AI相關的人類獨創的發明，首先會面對的是專利適格性/可專利性議題，一般判斷可專利性是檢查發明是否使用自然律（law of nature）並整體上實施技術思想（technical idea）。

【AI相關發明】則是涉及電腦實現的發明，因此判斷標準就如各國都會針對電腦實現發明（軟體發明）所制定的審查基準，如同在日本，判斷AI相關發明的專利適格性就是檢查通過軟體處理的資訊是否由硬體資源實踐（"whether information processing by the software is specifically implemented by using hardware resources?"）；更準確地說，根據申請專利範圍的描述，是否是實現基於預期使用（intended use）的軟硬體協作的計算或資訊處理（"based on the statement of the claims, whether or not specific calculation or processing of information depending on the intended use is implemented by specific means or procedures on which software and hardware resources cooperate?"），如果是，就是屬於可專利標的。

範例A：Data Structure of Dialogue Scenarios in a Voice Interactive System

資料結構涉及資訊處理技術，其中執行流程包括：(1)輸出對話單元的訊息；(2)取得使用者回答的答案；(3)指定根據使用者的回答候選答案；(4)根據候選答案與通訊模式的資訊選擇分支資訊；以及(5)從伺服器接收後續對話。

(1) outputting a message included in the current dialogue unit; 

(2) acquiring an answer from the user in response to the message; 

(3) specifying the said candidate answer based on the answer from the user; 

(4) selecting the branch information based on the candidate answer and information on communication mode; and 

(5) receiving from the server a following dialogue unit indicated by the selected branch information.

所示資料結構可參考原文，評估範例A的專利適格性，包括判斷claim 1描述的資料結構是一種資訊處理，其中的對話是對話單元產生的語音對話，其中資訊處理是通過電腦軟硬體的協作，已經符合上述日本專利局訂出可專利性標的的原則：使用自然律的技術思想，因此符合日本專利法定義的發明。

範例B：AI inventions including learning models

神經網路的結構相似於執行電腦程序的程式，因此也是屬於日本專利法保護的標的。進一步地，學習模型是電腦程式與訓練參數的組合，並且特別地是利用硬體資源實現，因為是建構於使用自然律的技術思想，為可專利標的。

此例請求項1記載運用神經網路訓練可以量化住宿名聲的訓練模組，其中技術就是很標準的神經網路訓練得出可以分析住宿名稱的模型，是通過軟硬體協作實現基於預期應用的資訊處理系統，這是基於自然律的技術思想的創作，因此是符合專利法的發明。

範例C：Invention of business method using IoT

此例是一個使用IoT的商業方法，然而商業方法在日本是不能取得專利的，但是，如果是軟硬體協作實現的商業方法，則是有可能取得專利。以「配置無人駕駛車輛的方法與系統」為例（編按，這是一種叫車／無人駕駛車的技術），這裡提到兩種Claim態樣：

Type 1：

Claim 1涉及的系統包括：車輛配置伺服器、使用者操作的可攜式終端，以及無人駕駛車輛，其中可攜式裝置傳送使用者ID與車輛配置位置給伺服器，伺服器利用使用者ID得到使用者的臉部影像，伺服器傳送臉部資訊與車輛配置位置的資訊至無人駕駛車輛，無人駕駛車輛進行使用者臉部認證，以及根據車輛配置位置驅動車輛到達位置。

分析：Type 1的請求項內容包括軟硬體協同作業的特徵，並描述了資訊處理的過程，看來並沒有不可專利的因子（但與AI關聯不大）。

Type 2：

Claim 2涉及的系統包括車輛配置伺服器、可攜式終端，以及無人駕駛車輛，其中伺服器接收車輛配置至指定位置的請求，伺服器即依照請求配置車輛給使用者。

分析：同樣是叫車服務，Type 2僅界定發出請求與執行配置兩個動作，是用軟體流程描述的系統，但沒有描述資訊處理的細節，因為沒有軟硬體協同作業的特徵，在日本專利實務中並不屬於發明範疇。

以上兩種態樣的專利範圍都屬於商業方法（軟體流程都可廣泛地定義為商業方法／business method），根據以上分析，顯然，至少在日本，軟體流程與硬體的關聯/協同作業成為具有專利適格性很重要的判斷依據。

日本專利適格性規範在日本專利法第2條第1項：

Article 2(1)The term "invention" as used in this Act means a highly advanced creation of technical ideas utilizing the laws of nature.

【AI發明的進步性】

判斷發明是否有進步性，標準的判斷是相關領域技術人員（person skilled in the art）依據先前技術是否可輕易實現該發明。

在日本，如何判斷是否可輕易實現該發明？（在此忽略一些細瑣的內容）

AI相關發明與一般軟體發明仍有基本的差異，一般軟體發明主要是通過程式設定一些規則而產生軟體流程，軟體發明的適格性就如上述範例，軟硬體的協作為符合專利適格性的要件。

不同地，AI相關發明是以數據為基礎，通過學習數據得出相關模型執行相關流程，因此，AI相關發明需要界定學習模型，成為判斷專利適格性的要件，也會是判斷發明是否具有進步性的依據，並且在判斷進步性要件時，AI相關發明若採用了已知/公開的AI系統，訓練模型的技術相對申請當下技術水平是否顯而易知（obvious）成為進步性判斷關鍵。

【AI發明的揭露要求】

判斷AI發明專利適格性如軟體發明，主要是依據是否揭露了相關模型的技術內容，且判斷進步性時，說明書揭露內容將成為判斷關鍵。

專利說明書揭露程度的基本要求是讓相關領域技術人員可以據以實施（enablement）。然而，在AI相關發明中，常見卻是缺乏AI的揭露內容（形成黑盒子），日本專利法規定揭露內容要能據以實施：

Article 36(4)(i)：

(4)The statement of the detailed explanation of the invention referred to in item (iii) of the preceding paragraph must comply with each of the following items: 

(i)as provided by Order of the Ministry of Economy, Trade and Industry, it is clear and sufficient to enable a person ordinarily skilled in the art of the invention to work the invention.

由於專利說明書內容需要支持專利範圍，因此內容應超越專利範圍更多，並且內容需要讓相關領域技術人員可以理解，並解決相應的技術問題。

以AI發明來看，原則就是避免黑盒子，說明書應揭露AI模型的數據、機器學習演算方法、模型產生的技術，以及前後關聯性，並揭露訓練模型的方法流程，如軟體發明，揭露到可據以實施的程度。

日本專利法英文版：

https://www.japaneselawtranslation.go.jp/en

關於AI/DABUS，可參考：

- 英國最高法院否決A.I.發明人 - [2023] UKSC 49（https://enpan.blogspot.com/2024/01/ai-2023-uksc-49.html）

- 歐洲專利局駁回AI為發明人的專利申請案（https://enpan.blogspot.com/2020/09/ai.html）

- A.I.發明人Dabus的申請案以及澳洲聯邦法院案例（https://enpan.blogspot.com/2021/08/aidabus.html）

- A.I.發明人現況 - DABUS / Thaler v. Vidal（https://enpan.blogspot.com/2023/04/ai-dabus-thaler-v-vidal.html）

- AI不是法律上之「人」- 110年度行專訴字第3號（https://enpan.blogspot.com/2021/09/ai-1103.html）

- A.I.發明人！Mr. A.I.（https://enpan.blogspot.com/2020/04/aimr-ai.html）

- A.I.不能是發明人；或說發明人不能是非人類 - Thaler v. Hirshfeld, App No. 21-02347 (Fed. Cir. 2022)（https://enpan.blogspot.com/2023/04/ai-thaler-v-hirshfeld-app-no-21-02347.html）

Ron

申請專利範圍中條件式用語 - 筆記與Lincoln案

特別在軟體專利中，申請專利範圍中常常免不了要用「條件式（conditional limitations）」表達技術特徵，也就是要滿足特定條件才會執行後續動作，用語大概有if, else, whether, when, while, once ...等。

而這篇ipwatchdog文章一開始就說條件式用語在專利範圍中會隱藏有漏洞，這是沒辦法的，什麼專利範圍沒漏洞，而這個意思指的是，如果有其他比較好的寫法，就不要用條件式表達專利範圍。

根據文中引述，關於條件式專利範圍如何解釋，最經典的案例即2016年的美國訴願決定 - Ex Parte Schulhauser, Appeal No. 2013-007847 (PTAB April 28, 2016)。

可參考部落格報導：「當有條件符合而流程結束，就以此為最廣專利範圍 - Ex parte Schulhauser (PTAB 2013-007847)（https://enpan.blogspot.com/2016/10/ex-parte-schulhauser-ptab-2013-007847.html）」。

值得注意的是，條件式專利範圍有特別的問題：專利範圍解釋上很可能會過廣而與先前技術重疊，因為條件式範圍將以"第一個條件"本身當作最大專利範圍，因為此條件判斷可能不滿足而不需要執行後續動作，使得專利範圍在最廣而合理解釋下會止於"第一個條件"（如果有多個條件的話），甚至當條件滿足所要執行的步驟都是no weight。

嚴重的是，當獲准專利後，以條件式撰寫的專利範圍在解釋上卻又以全部條件式以及其滿足每個條件所要執行的動作都要符合"全要件"才可能侵權成立，因此侵權鑑定下解釋的專利範圍又可能過窄。

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根據文中引述，涉及條件式專利範圍侵權議題的案例如－Lincoln Nat’l Life Ins. Co. v. Transamerica Life Ins. Co., 609 F.3d 1364, 1369 (Fed. Cir. 2010)

（部落格曾經在https://enpan.blogspot.com/2021/05/conditional-limitations.html中提到）

案件資訊：

原告／被上訴人/專利權人：LINCOLN NATIONAL LIFE INSURANCE COMPANY

被告／上訴人：TRANSAMERICA LIFE INSURANCE COMPANY, WESTERN RESERVE LIFE ASSURANCE CO. OF OHIO, AND TRANSAMERICA FINANCIAL LIFE INSURANCE COMPANY

系爭專利：US7,089,201

判決日期：June 23, 2010

本案從專利權人Lincoln對Transamerica提出侵權告訴開始，如系爭專利'201的claims 35-39, 42，列舉claim 35：

35. A computerized method for administering a variable annuity plan having a guaranteed minimum payment feature associated with a systematic withdrawal program, and for periodically determining an amount of a scheduled payment to be made to the owner under the plan, comprising the steps of:

a) storing data relating to a variable annuity account, including data relating to at least one of an account value, a withdrawal rate, a scheduled payment, a payout term and a period of benefit payments;

b) determining an initial scheduled payment;

c) periodically determining the account value associated with the plan and making the scheduled payment by withdrawing that amount from the account value;

d) monitoring for an unscheduled withdrawal made under the plan and adjusting the amount of the scheduled payment in response to said unscheduled withdrawal; and

e) periodically paying the scheduled payment to the owner for the period of benefit payments, even if the account value is exhausted before all payments have been made.

Claim 35描述一個典型的軟體專利，一個電腦化方法，用於管理有保障金額的＂可變的＂年金計畫，讓領年金的人可以定時確認支付金額，其中前幾個步驟包括儲存各種年金數據、確定付款、定時確認帳戶金額，目的是能領出而支付費用，通過此方法可確保不會沒有錢支付費用，還要監控非計畫提款的金額，最後，即便在所有費用支付完畢前帳戶價值（account value）歸零，仍定時依照計畫付款給領年金的人（"periodically paying the scheduled payment to the owner for the period of benefit payments, even if the account value is exhausted before all payments have been made."）。

專利權人向被告提出侵權告訴，被告Transamerica反訴主張侵權不成立，並提出系爭專利不符102, 103, 112（後來才加上101）無效簡易判決請願。根據本次上訴與被上訴人資訊可知，原告勝訴，被告提起上訴。

侵權爭議點在step (e)，到底"even if"子句是否是一種條件？要滿足此條件才會執行相關步驟？地院法官根據說明書中圖式解釋step (e)，認為，"even if"表示某個情境，其中保障費用將被支付，但並非要求帳戶價值歸零／耗盡。

被告Transamerica主張其被告侵權產品並未執行具有條件"even if"的step (e)。而專利權人Lincoln卻主張step (e)是一種附帶限制（contingent limitation），除非帳戶耗盡，否則不用執行。

CAFC同意地院解釋step (e)，step (e)並沒有要求帳戶一定要耗盡，反而是說明不論帳戶價值多少，都保障支付，因此，專利權人也不用證明被告是否有用到帳戶耗盡才執行保障支付。

不過，還有一點，被告主張其產品並未執行step (e)，因為其電腦程式在帳戶耗盡時並不會支付金額給領年金的人。這點蠻合理的，CAFC也同意被告主張，因為被告產品在帳戶耗盡時並不會執行支付。

問題就在於，到底如何解釋系爭專利範圍step (e)？

Lincoln捍衛地院解釋專利範圍，認為"even if"指的是，step (e)是附帶限制，而沒有一定要執行，除非條件滿足（即帳戶耗盡），因此即便被告產品並未在帳戶耗盡時還會支付，沒有一定要執行step (e)的專利範圍仍可讀入被告產品。

這樣，原告與被告都同意，被告侵權產品並未執行step (e)，也就是不會在帳戶耗盡時還執行支付：

如此，因為被告產品並未執行step (e)（即便這是一個附帶限制），CAFC判決侵權不成立。

my two cents:

根據此案例，雖法院並未直接討論＂條件式專利範圍＂的法律觀點，但是可知，"if, even if, when"等條件式雖如專利權人解釋，是一個不見得會執行的附帶限制（contingent limitation），似乎可以讓專利範圍解釋比較廣一點，但是在整體來看，這也是一個步驟，當被告產品明顯沒有這個條件判斷步驟，寫在專利範圍的條件式用語在侵權判斷下也是一種限制，使得判決侵權不成立。

判決文：https://cafc.uscourts.gov/opinions-orders/09-1403.pdf（備份：https://app.box.com/s/oyljos5gbik48owu6m55fy99kgds0xkb）

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補充：

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相關案例如本部落格曾經報導，如下，加上一些註解：

－條件式專利範圍怎麼看？ - In re Google, 22-1611 (Fed. Cir. 2022)（https://enpan.blogspot.com/2022/09/in-re-google-22-1611-fed-cir-2022.html）

"PTAB基於"Ex parte Schulhauser"否決Google的意見，認為系爭申請案中有幾項專利範圍採用了條件式用語，為何條件式用語no weight，是因為當有條件（L1）不滿足，後面的步驟L2, L3並不會執行，因此在最廣而合理的解釋原則下，專利範圍就會在L1條件為止，後面的步驟就no weight。"

－條件式專利範圍（conditional limitations）討論（https://enpan.blogspot.com/2021/05/conditional-limitations.html）

"以「條件式」撰寫的專利範圍，在侵權判斷上，當被告侵權對象執行所有條件才算"字意"侵權；反之，在專利性判斷上，最廣範圍就在其中之一條件滿足時，因此先前技術只要執行其中之一條件與動作，就算讀到專利範圍。"

"在Ex parte Schulhauser案中，即便專利申請人主張專利範圍中描述的所有條件式步驟都具有專利性的比重，但是PTAB並不同意，因為其中次要的步驟並不見得會發生或被執行，因此在專利性的判斷下，只要有先前技術揭露了其中至少一個條件步驟，將不被獲准專利。反過來想，這樣的發明要獲准專利，就需要每個條件式步驟本身要有新穎性與進步性（非顯而易知性）。"

－副詞子句的效力（特別包括附帶條件的專利範圍討論） - MPEP 2111.04（https://enpan.blogspot.com/2019/04/mpep-211104.html）

"此案討論到「附帶限制」的專利範圍，而且也包括了方法與系統，PTAB在最廣與合理解釋原則下，認為，若方法專利中有條件不符合，就不執行特定步驟，專利範圍不會包括這個條件下的步驟；在具有執行某一功能的結構特的系統專利中，如果需要有一條件符合才會發生特定這個功能，系統仍會包括這個結構特徵。（原則七：以系統專利而言，當其中包括在某一條件符合才執行特定功能的結構特徵，無論如何，系統範圍仍會包括這個結構特徵）（編按，因為無論條件是否符合，這個結構特徵都在）"

－當有條件符合而流程結束，就以此為最廣專利範圍 - Ex parte Schulhauser (PTAB 2013-007847)（https://enpan.blogspot.com/2016/10/ex-parte-schulhauser-ptab-2013-007847.html）

"根據Claim 1的幾個判斷步驟，第一個"if"出現在"triggering an alarm state"步驟中，也就是當"if"後的條件符合，及執行triggering，後續步驟將不繼續進行，這樣，就在BRI原則下，認定系爭案的專利範圍中最廣的範圍就到第一次出現的"triggering..."為止。

"

－專利範圍中前言、步驟順序與條件產生的問題 - Michael S. Sutton Ltd. v. Nokia Corp. (Dist. Court, ED Texas 2009)（https://enpan.blogspot.com/2017/02/michael-s-sutton-ltd-v-nokia-corp-dist.html）

"「侵權比對」時，由於兩個以上的條件式（判斷式）都寫在請求項中，對照被告產品需要有這幾個判斷步驟才算”侵權”，也就表示對照產品若沒有這麼多判斷條件，至少就不落入「全要件」（另有均等論需要討論）。也就是，如果對照被告產品僅執行條件中的某一動作，但沒有其他判斷條件，仍可能不落入侵權。"

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資料參考：https://ipwatchdog.com/2017/08/28/beware-conditional-limitations-when-drafting-patent-claims/id=87242/

Ron

法院解釋"claimed invention"與"invention"並沒有什麼不同－關於"on-sale bar"（Celanese Intl. Corp. v. Intl. Trade Comm’n, 22-01827 (Fed. Cir. 2024)）

本篇是我有點興趣的，因為知道"invention"是"發明"，"claimed invention"是要"取得專利的發明"，但這樣翻譯不好讀，也好奇法條中的"invention"與"claimed invention"到底有何不同？結果本篇法院自己來解釋~~~原來 沒有什麼不同 @#@$!%!

Celanese Intl. Corp. v. Intl. Trade Comm’n,  22-01827 (Fed. Cir. 2024) 為ITC（美國國際貿易委員會，International Trade Commission）案，一般情況是專利權人（本案是上訴人）主張某進口商的進口商品侵權，ITC受理後將進行調查，並做出決定，最後需要總統裁決。

本案資訊：

上訴人：CELANESE INTERNATIONAL CORPORATION, CELANESE (MALTA) COMPANY 2 LIMITED, CELANESE SALES U.S. LTD.

被上訴人：INTERNATIONAL TRADE COMMISSION

參加人：ANHUI JINHE INDUSTRIAL CO., LTD., JINHE USA LLC

系爭專利：US10,023,546 (claims 11, 27)、US10,208,004 (claims 7, 28, 33)、US10,590,095 (claims 1, 19, 34)

判決日：August 12, 2024

ITC階段：

本案緣起專利權人Celanese向ITC提起請願（petition），主張本案參加人Anhui Jinhe Industrial Co. (Jinhe)與相關人進口商品Ace-K（人工甜味劑）的生產流程侵害了犯Celanese專利（系爭專利），違反19 U.S.C. § 1337 。（編按，判決文寫的是＂19 U.S.C. § 337＂，但似乎是＂19 U.S.C. § 1337＂）

19 U.S. Code § 1337 - Unfair practices in import trade（進口貿易不公平業務）

...

(B)The importation into the United States, the sale for importation, or the sale within the United States after importation by the owner, importer, or consignee, of articles that— 

(i)infringe a valid and enforceable United States patent or a valid and enforceable United States copyright registered under title 17; or 

(ii)are made, produced, processed, or mined under, or by means of, a process covered by the claims of a valid and enforceable United States patent.

...

經調查，專利權人Celanese在其專利關鍵日（critical date，September 21, 2015，在此指的是系爭專利優先權日之前一年的日期，也就是新穎性優惠期限第一天）之前已經在歐洲秘密使用；並且Celanese也已經在critical date之前在美國販售以專利流程生產的Ace-K。如此就觸及post-AIA美國專利法所保障的新穎性規定 - 35 U.S.C. § 102(a)(1)。

以系爭專利'546為例，優先權溯及provisional application申請日Sep. 21, 2016，即可推算critical date - Sep. 21, 2015，即相同申請人/發明人公開或實施專利的新穎性優惠期起始日。

35 U.S.C. 102 Conditions for patentability; novelty.

• (a) NOVELTY; PRIOR ART.—A person shall be entitled to a patent unless—
  • (1) the claimed invention was patented, described in a printed publication, or in public use, on sale, or otherwise available to the public before the effective filing date of the claimed invention; or
  • (2) the claimed invention was described in a patent issued under section 151, or in an application for patent published or deemed published under section 122(b), in which the patent or application, as the case may be, names another inventor and was effectively filed before the effective filing date of the claimed invention.
• (b) EXCEPTIONS.—
  • (1) DISCLOSURES MADE 1 YEAR OR LESS BEFORE THE EFFECTIVE FILING DATE OF THE CLAIMED INVENTION.—A disclosure made 1 year or less before the effective filing date of a claimed invention shall not be prior art to the claimed invention under subsection (a)(1) if—
    • (A) the disclosure was made by the inventor or joint inventor or by another who obtained the subject matter disclosed directly or indirectly from the inventor or a joint inventor; or（發明人或直接間接自發明人獲得專利的人的揭露）
    • (B) the subject matter disclosed had, before such disclosure, been publicly disclosed by the inventor or a joint inventor or another who obtained the subject matter disclosed directly or indirectly from the inventor or a joint inventor.（發明人或直接間接自發明獲得專利的人的公開揭露的專利標的）
  • (2) DISCLOSURES APPEARING IN APPLICATIONS AND PATENTS.—A disclosure shall not be prior art to a claimed invention under subsection (a)(2) if—
    • (A) the subject matter disclosed was obtained directly or indirectly from the inventor or a joint inventor;
    • (B) the subject matter disclosed had, before such subject matter was effectively filed under subsection (a)(2), been publicly disclosed by the inventor or a joint inventor or another who obtained the subject matter disclosed directly or indirectly from the inventor or a joint inventor; or
    • (C) the subject matter disclosed and the claimed invention, not later than the effective filing date of the claimed invention, were owned by the same person or subject to an obligation of assignment to the same person.

如此，Jinhe根據以上揭露時間的爭議提起簡易判決請求，主張自己並未違反19 U.S.C. § 337，因為系爭專利權人在critical date之前已經有實施並販售的行為，觸及on-sale bar（35 U.S.C. § 102(a)(1)）。

特別地，針對post-AIA的on-sale bar，雙方都沒有意見，但是Celanese主張AIA改變了pre-AIA的法律，但其在critical date之前的行為是在2015年的祕密程序，主張沒有觸發on-sale bar。

ITC的ALJ（Administrative Law Judge）否決Celanese主張，判定Celanese在critical date之前的販售行為已經觸發on-sale bar，且AIA事實上並沒有推翻AIA前的先例，如美國最高法院在Helsinn案：

－先前販售合約形成「on-sale bar」- Helsinn Healthcare v. Teva Pharma USA (Supreme Court 2019)（https://enpan.blogspot.com/2019/01/on-sale-bar-helsinn-healthcare-v-teva.html）。

Celanese反駁的理由主要是，根據現行35USC102法條，其中以"claimed invention"取代pre-AIA的"invention"，這是有意義的，認為系爭專利涉及生產流程（claimed process），僅在申請人販售方法本身才會觸發on-sale bar，而不及於專利方法所生產的產品，但ALJ仍判定法條中加入"claimed"並未推翻過去適用的on-sale bar，因此根據前例由專利方法生產的產品足以觸發on-sale bar。

也就是，ITC階段，ALJ認為post-AIA的on-sale bar與pre-AIA的on-sale bar沒有甚麼不同。

Celanese上訴CAFC。

CAFC階段：

上訴CAFC議題就是，是否秘密地以專利方法生產的產品仍會觸發on-sale bar而使之後方法專利申請案無效？

"The question before this court is whether the AIA changed Section 102’s on-sale bar such that Celanese’ pre-2015 sales of Ace-K made using a secret process would not invalidate its later-sought claims on that process."

"on-sale bar"討論可參考：https://enpan.blogspot.com/2023/07/on-sale-bar.html：滿足on-sale bar的條件：(1)商品有商業販售要約；以及(2)發明預備取得專利。

法院在pre-AIA的解釋：所謂"on sale"條款指的是在關鍵日（critical date/effective filing date前一年）之前販售以秘密流程（secret process）生產的產品將阻礙所述流程的專利性。（法院："We explained that the intent behind the on sale bar is to preclude an inventor’s attempt to profit from commercial exploitation of his invention for more than one year before seeking a patent."）

（重要）法院表示，當下on-sale bar的解釋甚至可以溯及1836年實施的專利法，甚至與1829年的判決一致。"on-sale bar"條款目的是維護公眾利益，防止專利權人以商業取得的利益擴及法定期限以外的時間，也就是說，當發明人在申請專利之前已經通過商業販售得利，表示發明人"自願地"拋棄取得專利的權利，只是法律仍保護發明人的權益而提供"有限度的優惠期"，這點從古至今並沒有改變。特別地，法院判決書還重新從歷史、Helsinn案解釋on-sale bar，甚至沒有公開發明細節的行為（商業販售或合約）都可觸發on-sale bar。

回到Celanese主張，根據post-AIA的35USC102的用語"claimed invention"，主張要使用專利流程生產的產品，若沒有公開此流程，並不會觸發on-sale bar。

但法院不同意Celanese主張，認為法條中加入"claimed"並沒有基本上的改變，不論是"invention"或是"claimed invention"，都是發明人想要取得專利的"invention"，沒有什麼不一樣。

當然這樣解釋是基於眾多前例的理解，國會修法將"invention"改成"claimed invention"僅是法條中對文字上的精進。（編按，這樣精進會引起訴訟．．．應該是始料未及。）

CAFC判決：post-AIA並沒有改變pre-AIA的on-sale bar適用。 

如此，長久以來規定販售以秘密流程生產的產品仍會觸發on-sale bar，使得後續要申請專利的流程不具專利性。因此Celanese在申請前（關鍵日之前）販售的Ace-K已經觸發on-sale bar，同意ITC判決，系爭專利範圍中涉及相關流程的專利無效。

CAFC判決：https://cafc.uscourts.gov/opinions-orders/22-1827.OPINION.8-12-2024_2365402.pdf（備份：https://app.box.com/s/o5422l5sha9jcnuho7v5a8msk8xs2uit）

資訊參考：https://patentlyo.com/patent/2024/08/coating-process-product.html

Ron

以"disclaimer"排除前案的新穎性答辯 - 專利答辯的妥協方案

"disclaimer"分為"disclosed disclaimer"與"undisclosed disclaimer"。

根據手邊處理的案例得知一種"undisclosed disclaimer"（中文可翻"未揭露拋棄聲明"），例如，在答辯過程中，"忍痛割愛"有時是一種獲得專利的手段，也就是在答辯過程中"百般不願意地"同意審查委員認為先前技術已經揭露了系爭案中部分特徵的意見，因此為了取得專利而在"不同意審查委員意見"的心情下仍同意放棄（disclaim）了一些權利範圍，但此時可表達"undisclosed disclaimer"（未揭露拋棄聲明），表示並非同意審查委員意見而作出放棄部分權利的動作，目的僅是為了獲得專利。

參考：https://www.epo.org/en/legal/guidelines-epc/2024/h_v_4_2_1.html

相關法規在Art. 123(2) EPC: added subject-matter

其中1.7.2節：Standards for examining disclosed and undisclosed disclaimers，其中說明了"disclosed disclaimers"與"undisclosed disclaimers"的基本區分，區分兩者的分辨方式是看符合哪一個案例而定：如果符合G 1/03 (OJ 2004, 413)，屬於undisclosed disclaimer；符合G 2/10 (OJ 2012, 376)，就是disclosed disclaimer。

In G 1/16 (OJ 2018, A70) the Enlarged Board considered that the choice of the proper test for assessing the allowability of any disclaimer is determined by the fundamental distinction, in terms of their legal nature, between disclosed disclaimers and undisclosed disclaimers. That distinction necessitates providing for each of the two classes of disclaimer a single specific test for assessing whether the introduction of a given disclaimer is in compliance with Art. 123(2) EPC. Therefore, for undisclosed disclaimers the proper test is whether the criteria of G 1/03 (OJ 2004, 413) are fulfilled, and for disclosed disclaimers the proper test is the gold standard disclosure test of G 2/10 (OJ 2012, 376).

歐洲專利審查基準Part H的Chapter V的第4節Disclaimers的4.2.1小節：

"4.2.1 The subject-matter to be excluded is not disclosed in the application as originally filed (so-called undisclosed disclaimers)"

標題指出所述"undisclosed disclaimer"意思是，要排除的標的是原始申請文件中未揭露的，這一般都是因為先前技術中已經揭露了系爭案部分特徵，或是系爭案在特定情況下無法獲准專利/或不可專利，"undisclosed disclaimer"是專利答辯過程的其中之一妥協方案。

在專利審查答辯中，通常會通過限制專利範圍以與先前技術已經揭露的特徵區隔，限制專利範圍的動作為"disclaimer"，而特別的是，此節要聲明排除的標的（subject matter）並沒有揭露（undisclosed）在原始申請的說明書中，排除標的的動作僅是因為這樣會獲准專利。

"accidental anticipation"（可翻為"非預期的期望"），一個期望是非預期的，如果此期望並無關系爭案發明，也就是相關領域技術人員在發明時並不會考量此期望/anticipation。而此期望是非預期的（accidental），因為與系爭案發明無關，也與審查進步性無關，但卻需要排除這個非預期的期望，因此當發明人可為了獲准專利而決定修正，並可以提出這個未揭露拋棄聲明。

"An anticipation is accidental if it is so unrelated to and remote from the claimed invention that the person skilled in the art would never have taken it into consideration when making the invention."

---T 298/01------------------------------------------------

舉例來說，當有相同成分的物質作為完全不同的反應生產的不同產品的開始材料，這裡提出案例 - T 298/01，可理解的是，這樣相同成分的物質彼此並不會構成不可專利的理由，只是基於非技術理由，以拋棄標的的方式滿足某個要求（如審查委員的意見）以獲得專利。

以上所提到案例T 298/01（https://www.epo.org/law-practice/case-law-appeals/recent/t010298fu1.html）為法文，在此以Google翻譯來理解，系爭案關於「氧硫化和氟化有機衍生物的合成試劑和方法」，案件經歐洲專利審查局駁回後，提起訴願，關於其中試劑的請求項1, 22如下：

"1. Réactif pour la synthèse de dérivés organiques oxysulfurés et fluorés par réaction avec un oxyde de soufre, notamment du bioxyde de soufre, caractérisé en ce qu'il comprend :

a) un acide fluorocarboxylique de formule Ea - CF2- COOH, où Ea représente un atome ou un groupe électroattracteur, au moins partiellement salifié par un cation choisi parmi les cations de métaux alcalins de rang supérieur à celui du sodium et les oniums,

b) un solvant aprotique ; et en ce que la teneur en protons libérables portés par ses divers composants, y compris leurs impuretés, est au plus égale à la moitié de la concentration molaire initiale dudit acide fluorocarboxylique."

"22. Réactif caractérisé :

- en ce qu'il est susceptible de former des dérivés organiques oxysulfurés et fluorés par réaction avec un oxyde de soufre, notamment du bioxyde de soufre, caractérisé en ce qu'il comprend:

a) un acide fluorocarboxylique de formule Ea - CF2- COOH, au moins partiellement salifié par un cation choisi parmi les cations de métaux alcalins de rang supérieur à celui du sodium et les ammoniums ou phosphoniums quaternaires, où Ea représente un atome ou un groupe électroattracteur,

b) un solvant aprotique ; et

- en ce que la teneur en protons libérables portés par ses divers composants, y compris leurs impuretés, est au plus égale à la moitié de la concentration molaire initiale dudit acide fluorocarboxylique ; pour autant que le réactif ne consiste pas en un mélange de trifluroacétate de potassium et de 1,3,5-trinitrobenzene dans le DMF ou le DMSO."

訴願前的口頭審理階段（oral proceedings），對系爭案Claim 22的新穎性答辯中針對引證前案Document 2提起「disclaimer／拋棄聲明」，document 2在實現系爭案發明時，相關領域技術人員並不會考慮在內的。

顯然Oral Proceedings結果是維持審查意見，案件上訴歐洲訴願委員會。

訴願主要議題為：是否可以disclaimer克服claim 22缺乏新穎性的審查意見？

Claim 22缺乏新穎性的理由是基於Document 2，申請人以disclaimer排除document 2的揭示內容，但是基於document 2排除後的技術特徵其實是不被系爭案說明書所支持，不過document 2確實為習知技術的一部份，根據Art. 123(2) EPC，這是被允許的作法。

於是同意系爭案以disclaimer排除前案document 2揭示內容而具備新穎性。其主要理由是document 2對於相關領域技術人員而言"距離很遠"（以技術觀點來看，是沒有關係而至於不會考慮的先前技術），因此在發明時並不可能考慮到document 2。

"The Enlarged Board of Appeal, in the decision cited above, held that a disclaimer could be allowed to restore novelty by delimiting a claim in relation to an incidental disclosure falling within Article 54(2) EPC."

"The Board concludes that this is indeed a case of fortuitous anticipation, i.e. from a technical point of view the disclosure of document (2) is so foreign and remote that the person skilled in the art would never have taken it into consideration when carrying out the claimed invention."

-------------------------------------------------------------

補充：G 1/03 (OJ 2004, 413)（案例內容：https://www.epo.org/en/boards-of-appeal/decisions/g030001ex1）教示：

－使用disclaimer修正專利範圍是可被允許的；也就是排除前案後的內容可能不被說明書支持，但基於以上條件，是可被允許的（Art. 123(2) EPC）。

－ 加入disclaimer的權利範圍仍應符合明確性規定（Art. 84 EPC）。

－disclaimer僅可用於：

2.1 A disclaimer may be allowable in order to:

- restore novelty by delimiting a claim against state of the art under Article 54(3) and (4) EPC;

- restore novelty by delimiting a claim against an accidental anticipation under Article 54(2) EPC; an anticipation is accidental if it is so unrelated to and remote from the claimed invention that the person skilled in the art would never have taken it into consideration when making the invention; and

- disclaim subject-matter which, under Articles 52 to 57 EPC, is excluded from patentability for non-technical reasons.

補充：

不能允許主張"undisclosed disclaimer"的情況包括：(i)目的是排除發明中不能運作的實施例，或是彌補不夠的揭露內容；(ii)用來使發明具備技術貢獻；(iii)通過disclaimer的限制與評估進步性有關；(iv)disclaimer用於排除衝突的前案，使申請案具有新穎性，或因為不同前案的進步性，但卻不是"accidental anticipation"（"非預期的期望"）；(v)用於其他用途（如用於克服申請案缺陷）。

(i) it is made in order to exclude non-working embodiments or remedy insufficient disclosure;

(ii) it makes a technical contribution. 

(iii) the limitation is relevant for assessing inventive step; 

(iv) the disclaimer, which would otherwise be allowable on the basis of a conflicting application alone (Art. 54(3)), renders the invention novel or inventive over a separate prior art document under Art. 54(2), which is a not accidental anticipation of the claimed invention;

(v) the disclaimer based on a conflicting application also serves another purpose, e.g. it removes a deficiency under Art. 83.

Ron

PCT案必須借道EPO才能進入法國等國

參考文件很多，其中之一是WIPO的文件：https://inspire.wipo.int/system/files/juri/fr.pdf

法國於1884年7月7日成為巴黎公約的成員國，於1978年2月25日成為PCT合約國，但PCT指定進入法國卻必須借道EPO。（編按，PCT案需要經EPO才能進入國家階段的國家有：Belgium, Cyprus, France, Greece, Ireland, Italy, Latvia, Monaco, Malta, Netherlands, Slovenia）

法國自然是EPO的成員國，也在2023年6月1日成為歐洲統一專利的締約國，目前27個歐盟國家中有17個國家加入歐洲統一專利的締約國。

取得法國（以法國為例）專利（根據國內法）的途徑：(1)直接申請法國專利；(2)歐洲專利指定法國；(3)PCT申請案->進入歐洲階段->法國國家階段。

參考「https://www.lexology.com/library/detail.aspx?g=4412beb6-cd51-4353-876e-19ad5206c6ea」。

但是為何如法國等國家決定關閉PCT直接指定國家階段的途徑，主要優點之一是省下PCT進入國家階段仍需要檢索與審查（還有翻譯）的程序（可能對當地代理人收入有影響？），只要歐洲專利獲准，就可以取得該國專利（編按，歐洲專利獲准，在37個會員國都可指定取得專利）。

PCT-Euro-Nation程序的其他好處還有，專利審查比較一致，不會各國有各自的一套基準造成困擾，並且只要一種語言就可以進行審查與答辯。

整理以上資訊時，看到原本義大利也是關閉PCT進入國家階段的途徑，不過在2020年有開了PCT-Nation的途徑：https://thoughts.boult.com/post/102g7nx/italy-to-open-its-national-route-for-international-pct-applications。

P.S.

感謝公司國際部同仁提供資訊。

Ron

USPTO發布AI專利標的專利適格性審查指南 - 筆記(3)

USPTO發布（July 16, 2024發布；July 17, 2024生效）專利適格性審查指南更新版，特別是針對AI相關發明的專利適格性，並提出三個範例（https://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/2024-AI-SMEUpdateExamples47-49.pdf）。

Example 49: Fibrosis Treatment（治療纖維化）

此範例描述以AI模型輔助個人化的治療行為，針對青光眼（Glaucoma），習知有很多相關治療方法，但手術後可能會引起纖維化（fibrosis）的問題，一般的處理方式是吃防纖維化的藥，但會引發其他有問題，而本案就是開發出不吃防纖維化的藥的方式。

CLAIMS

[Claim 1] A post-surgical fibrosis treatment method comprising:

(a) collecting and genotyping a sample from a glaucoma patient to a provide a genotype dataset;

(b) identifying the glaucoma patient as at high risk of post-implantation inflammation (PI) based on a weighted polygenic risk score that is generated from informative single-nucleotide polymorphisms (SNPs) in the genotype dataset by an ezAI model that uses multiplication to weight corresponding alleles in the dataset by their effect sizes and addition to sum the weighted values to provide the score; and

(c) administering an appropriate treatment to the glaucoma patient at high risk of PI after microstent implant surgery.

TWO-STEP分析：

step 1: YES

Claim 1為方法專利，其中描述的步驟屬於35U.S.C.101中process類別。

step 2A, prong one: YES

Claim 1中step (b)描述根據weighted PRS識別具有高風險的青光眼病患，基於BRI解釋原則，其中涉及比對分數的判斷，屬於人類心智活動（mental process）；並且其中技術在解釋後包括數學計算，已經描述法定例外，屬於抽象概念。

step 2A, prong two: NO

Claim 1描述的額外元件包括step (a)的"collecting"、"genotyping a sample from a glaucoma patient to provide a genotype datase"，以及step (b)的"collecting"，但這些屬於微不足道的額外方案活動（insignificant extra-solution activity）。另外在step (c)的步驟中，雖然其中描述到實施治療，但沒有提供任何資訊說明如何治療病患，以及哪一種治療，因此step (c)並沒有提供有意義的限制。如此，Claim 1的額外元件並沒有整合法定例外為具體應用。

step 2B: NO

自此步驟中，應重新評估上述分析得出claim中的額外元件，也就是判斷這些額外方案活動是否僅是已知的活動。經查，claim的技術設及資料收集，為高度通用性，也為常規的技術，並沒有提供進步特徵（inventive concept），並未實質超越一般應用在法定例外的通常指令。

結論：Claim 1不符合專利適格性規定。

[Claim 2] The method of claim 1, wherein the appropriate treatment is Compound X eye drops.

Claim 2進一步描述Claim 1提到的治療是一種眼藥水。

TWO-STEP分析：

step 1: YES

因此Claim 2依附Claim 1，因此屬於35U.S.C.101的process類別。

step 2A, prong one: YES

Claim 2依附Claim 1，因此Claim 2也包括屬於抽象概念的步驟。

step 2A, prong two: YES

重申此步驟評估的條件為：

(1) identifying whether there are any additional elements recited in the claim beyond the judicial exception, and （是否有超越法定例外的額外元件）

(2) evaluating those additional elements individually and in combination to determine whether the claim as a whole integrates the exception into a practical application.（評估額外元件個別或其組合能整合法定例外為具體應用）

在此步驟中，評估是否專利範圍的整體整合了法定例外為具體應用，Claim 2描述的額外元件為"Compound X eye drops"。在BRI解釋原則下，其中提出特定治療方式，提供有意義的限制，使得Claim整體整合了法定例外為具體應用，因此並非涉及法定例外。

結論：Claim 2符合專利適格性規定。

Ron

「負面表現方式」是「正面表示技術特徵」的筆記

根據我國專利審查基準第二篇第六章「修正」4.2.2「允許的刪除」中第(7)點提到「負面表現方式」的記載，先說明「排除」與先前技術重疊部分的修正可能會導致新事項（new matter），這是在「申請後」修正產生的問題，但其中也"正面地"同意可使用"排除"等負面敘述方式，原則上，在修正程序中，負面表示方式使得「被排除之先前技術」"例外視為未引進新事項"。

---審查基準--------------------------------

(7)由請求項中排除與先前技術重疊部分之技術內容會導致引進新事項，因為該等被排除之內容並非由申請時說明書、申請專利範圍或圖式所能直接無歧異得知者。惟若無法以正面敘述方式明確、簡潔地界定排除後之標的時，得以「排除（disclaimer）」與先前技術重疊部分的負面敘述方式記載。例如請求項記載上位概念技術特徵，說明書中對應記載多個選項之下位概念技術特徵，若其中包含某個選項之發明已為先前技術，為避免與先前技術重疊，得允許於說明書中刪除該選項，而於請求項中以排除（例如不包含、不包括、除外）該選項之方式予以修正，即以負面表現方式記載上位概念技術特徵，雖然修正後之說明書及請求項增加申請時未揭露之技術特徵，亦即被排除之先前技術，惟得例外視為未引進新事項。於上述情況，即使申請時說明書中未揭露該先前技術，亦允許於說明書及請求項之上位概念技術特徵中直接以排除該先前技術之負面敘述方式予以修正，修正後之說明書及請求項中雖增加申請時未揭露之技術特徵，亦得例外視為未引進新事項。

-------------------------------------------

審查基準中"例外視為未引進新事項"的範例說明，此例目的是要排除屬於先前技術的數值：

（重要）撰寫專利範圍時，如何決定是否採用「負面表現方式」，就看是否只能用負面表示表達技術特徵，且不會造成不明確，如果有必要且明確，可使用負面表現方式；另可判斷是否使用負面表現方式會使得專利範圍過廣而無法定義其邊界，如果有無法界定專利範圍的疑慮時，選擇不用。

根據審查基準第二篇第一章中2.4.1.5「表現方式所致之不明確」一節說明，請求項中可以使用「負面表示方式」（除...之外、非...，或類似用語），條件如以下標示(1)(2)(3)等。

惟若此類用語在特定技術領域中(1)具有明確的涵義，或該發明所屬技術領域中具有通常知識者(2)能瞭解其範圍，則得以此類用語表現。此外，(3)若以正面記載技術特徵之方式無法明確、簡潔界定請求項時，例如為迴避先前技術，得將屬於先前技術的部分，以負面表現方式明確排除。

一般理解，盡量不使用「負面表示方式」，因為很容易會被判斷導致不明確，如以下範例一，「"非"切削加工方式」會涵蓋不勝枚舉的技術，但這些技術不一定會實現發明所闡述的效果，因此導致不明確。

明確的範例二：說明書指明只有＂非圓管形態＂才能達成發明的功效，並且相關領域通常知識者可以明白，就不會導致不明確。

明確的範例三：只要發明所屬技術領域有明確的含意，或是相關人員可理解，「負面表現方式」不會導致不明確。

除以上我國專利審查基準外，在此列舉過去報導作為參考：

- 負面表示的爭議、解釋與專利範圍效果 - Novartis Pharms. Corp. v. Accord Healthcare, Inc. (Fed. Cir. 2022)（https://enpan.blogspot.com/2022/06/novartis-pharms-corp-v-accord.html）

"關於本案爭議中的負面請求項限制（negative claim limitations），如本次爭議的一句話「absent an immediately preceding loading dose regimen」，若說明書要有足夠的支持，應該要揭露出要排除其中元件的理由，例如寫在說明書中提到使用要排除的元件（本案即loading dose）的缺點，或是明確描述區隔的元件，或是所要排除的元件。"

"如果要負面表示，說明書至少要積極地表示為何要排除特定特徵的理由，否則要成為日後專利主要特徵或是主張的權利對他人來說並不見得公平（問題不是有沒有使用，而是有沒有揭露！）"

- 歐洲專利明確而直接導出的修正討論 - 訴願案G 2/10（https://enpan.blogspot.com/2017/05/g-210.html）

"以負面表示來排除一些技術特徵仍可以是明確的。

"...only drafted in negative terms by giving the reason for which an amendment may not be refused under Article 123(2) EPC (i.e. not for the sole reason that neither the disclaimer nor the subject-matter excluded by it from the scope of the claim has a basis in the application as filed).""

"擴大訴願階段：

對於申請人主張修正為"清楚而明確地揭露在原申請時揭露內容"的議題，EPO局長也提出意見，如果專利範圍揭露於申請時說明書描述的可能實施例中，所述「Disclaimer（負面表示）」仍可加入申請專利範圍中，以排除特定實施例。負面表示最好是在「正面表示」無法清楚而簡要地定義發明時。"

"一般理解或描述專利的方式都是"正面地"描述技術內容，但如果是後續分割案（Divisional），負面表示（disclaimer）可以用於避免重複專利的方式之一。再者，Disclaimer也可以用於其他第三方申請人"迴避"前案的新申請案之用。"

- About claims XIII - 負面表示（https://enpan.blogspot.com/2008/10/about-claims-xiii.html）

MPEP 2173.05(i)：負面表現方式並非固有地是模糊或不明確，重點是專利範圍邊界要明確。

"The current view of the courts is that there is nothing inherently ambiguous or uncertain about a negative limitation. So long as the boundaries of the patent protection sought are set forth definitely, albeit negatively, the claim complies with the requirements of 35 U.S.C. 112, second paragraph. Some older cases were critical of negative limitations because they tended to define the invention in terms of what it was not, rather than pointing out the invention."

"在目前法院的觀點，負面表示(negative limitation)本身沒有模糊或是不明確的問題，在特定情況下，若需定義非為何比指出何為發明還清楚，就可使用負面表示"

"使用負面表示或是排除的寫法需要基於原始說明書的揭露，來判斷是否明確排除特定元件，如果負面表示並未被原始說明書所支持(並非僅在文字上的支持)，則應被核駁"

Ron

USPTO發布AI專利標的專利適格性審查指南 - 筆記(2)

很多資料連結就放在前篇：USPTO發布AI專利標的專利適格性審查指南 - 筆記(1)（https://enpan.blogspot.com/2024/07/usptoai.html），本篇延續筆記USPTO列舉的AI相關發明的範例。

USPTO發布（July 16, 2024發布；July 17, 2024生效）專利適格性審查指南更新版，特別是針對AI相關發明的專利適格性，並提出三個範例（https://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/2024-AI-SMEUpdateExamples47-49.pdf）

Example 48: 語音分離

發明關於利用AI方法分析語音訊號，從無關或是背景將語音分離出來，以下列舉專利範圍涉及深度神經網路。

CLAIMS

[Claim 1] A speech separation method comprising:

(a) receiving a mixed speech signal x comprising speech from multiple different sources

s n, where n ∈ {1, . . . N};

(b) converting the mixed speech signal x into a spectrogram in a time-frequency domain

using a short time Fourier transform and obtaining feature representation X, wherein

X corresponds to the spectrogram of the mixed speech signal x and temporal features

extracted from the mixed speech signal x; and

(c) using a deep neural network (DNN) to determine embedding vectors V using the

formula V = fθ(X), where fθ(X) is a global function of the mixed speech signal x.

Claim 1關於一種語音分離方法，方法包括：(a)接收混合語音訊號，其中有多個不同來源的語音訊號；(b)使用短時傅立葉轉換混合語音訊號為時間-頻率域的頻譜中，取得其中特徵；(c)使用深度神經網路判斷其中嵌入向量。

step (a)的解釋（BRI原則）可以涵蓋各種方式取得的語音訊號，如麥克風或各種感測器；step (b)使用傅立葉轉換，將語音訊號轉為time-frequency domain頻譜上，但沒有描述如何取得時間特徵與頻譜；step (c)使用DNN（深度神經網路）並界定一個方程式用以取得嵌入向量，但分析也說沒有描述細節。

TWO-STEP分析： 

step 1: YES（判斷是否落於101可專利標的的類別？）

方法屬於35U.S.C.101定義的process。

step 2A, prong one: YES（判斷是否描述法定例外(judicial exception)？）

請求項中step (b)描述使用傅立葉轉換混合語音訊號為time-frequency domain的頻譜，取得特徵，這部分被認為是數學方法，step (c)更描述了數學方程式，使得claim判斷為描述了法定例外的內容，被認為是抽象概念。

step 2A, prong two: NO（判斷請求項之整體是否整合所描述的法定例外為具體應用(practical application)，其中評估(1)識別其中超越法定例外的額外元件(additional elements)；(2)評估額外元件的個別或組合使否整合法定例外為具體應用？）

判斷claim中step (a)屬於超越法定例外的額外元件之一，另一個額外元件為step (c)中使用DNN判斷嵌入向量的步驟。Claim記載的發明提出解決語音分離的技術，並解決相關技術問題，但是判斷專利範圍並沒有反映出說明書記載的改善方案，而其中記載的DNN技術僅是以一般目的電腦執行的方法，並沒有改善相關技術，因此判定沒有整合法定例外為具體應用。

step 2B: NO（評估專利範圍的整體是否實質超越法定例外，即判斷所述額外元件是否具有進步概念(inventive concept)？）

上述分析中得出claim中具有兩個額外元件，其中step (a)被判定是微不足道的額外解決活動（insignificant extra-solution activity）；step (c)的DNN技術在相關領域為已知(well-understood)、常規(routine)與習知(conventional)的技術，因此整體上並沒有實質超越法定例外（數學方法）。

結論：Claim 1不符合專利適格性規定。

[Claim 2] The speech separation method of claim 1 further comprising:

(d) partitioning the embedding vectors V into clusters corresponding to the different

sources s n;

(e) applying binary masks to the clusters to create masked clusters;

(f) synthesizing speech waveforms from the masked clusters, wherein each speech

waveform corresponds to a different source s n;

(g) combining the speech waveforms to generate a mixed speech signal x' by stitching

together the speech waveforms corresponding to the different sources s n, excluding

the speech waveform from a target source s s such that the mixed speech signal x'

includes speech waveforms from the different sources s n and excludes the speech

waveform from the target source s s; and

(h) transmitting the mixed speech signal x' for storage to a remote location.

Claim 2界定一種如Claim 1的語音分離方法，其中更包括：(d)切分內嵌向量為對應多個來源的多個群； (e)套用二進位遮罩，得出遮罩的群；(f)合成語音波形；(g)結合這些語音波形已產生混合語音訊號；(h)傳送混合語音訊號到遠端。

TWO-STEP分析： 

step 1: YES

方法屬於35U.S.C.101定義的process。

step 2A, prong one: YES

根據請求項記載，其中運用DNN執行人類心智流程，因此認為請求項描述人類心智活動，為抽象概念。

step 2A, prong two: YES

Claim的step (a)描述資料收集，step (c)描述使用DNN判斷嵌入向量，step (h)描述傳送語音訊號至遠端，屬於微不足道的額外方案。其餘的專利特徵，如step (b)(c)(d)(e)(f)(g)超越抽象概念，特別是step (f)描述合成對應不同來源的語音波形，step (g)描述結合語音波形以產生混和語音訊號但排除了目標來源的語音。如此，判定step (f)(g)整合了抽象概念為具體應用。

整體上，經以上評估，請求項記載之發明改善了現有關於語音分離的電腦技術，並且也整合抽象概念為具體應用。

結論：Claim 2符合專利適格性規定。

[Claim 3] A non-transitory computer-readable storage medium having computer-executable instructions stored thereon, which when executed by one or more processors, cause the one or more processors to perform operations comprising:

(a) receiving a mixed speech signal x comprising speech from multiple different sources s n, where n ∈ {1, . . . N}, at a deep neural network (DNN) trained on source separation;

(b) using the DNN to convert a time-frequency representation of the mixed speech signal x into embeddings in a feature space as a function of the mixed speech signal x;

(c) clustering the embeddings using a k-means clustering algorithm;

(d) applying binary masks to the clusters to obtain masked clusters;

(e) converting the masked clusters into a time domain to obtain N separated speech signals corresponding to the different sources s n; and

(f) extracting spectral features from a target source s d of the N separated speech signals and generating a sequence of words from the spectral features to produce a transcript of the speech signal corresponding to the target source s d.

Claim 3界定一個非暫態電腦可讀取儲存媒體，其中儲存電腦可執行指令，經處理器執行後有以下動作：(a)接收語音訊號；(b)使用DNN轉換混合語音訊號為內嵌向量；(c)使用演算法分群；(d)套用二進位遮罩；(e)轉換遮罩分群為時域的分離語音訊號；(f)取得其中空間特徵，以產生一序列文字。

TWO-STEP分析： 

step 1: YES

Claim 3所描述的非暫態電腦可讀取儲存媒體屬於35U.S.C.101規定可專利的"manufacture"類別。

step 2A, prong one: YES

請求項step (a)描述轉換time-frequency的表示方式為嵌入向量，屬於數學方法；step (c)對嵌入向量分群也是數學計算；step (d)應用二進位遮罩取得遮罩的群組，也是數學方法。但是，step (e)轉換遮罩分群為時域以得到不同來源的語音訊號，以及step (f)從空間特徵中產生一序列文字以產生語音訊號的技術，並從目標來源分離取得空間特徵的技術，並非可由人類心智執行，因此，step (e)(f)並非描述法定例外的抽象概念。

但是即便是有步驟評估非抽象概念，但是根據MPEP 2106.04的規定，Claim是否描述抽象概念並非分別評估，因此整體來看，Claim 3還是屬於抽象概念。

step 2A, prong two: NO

經評估，認為claim 3中的step (a)的限制具有高度通用性（high level of generality），使得可解釋為各種取得語音訊號的普通技術；step (b(部分))(c)(d)的描述並沒有加入任何有意義的限制（meaningful limits），僅是微不足道的額外方案活動。

然而，經評估判斷step (b)中使用DNN執行語音分離的技術，屬於超越抽象概念的特徵，但因為其中描述（"(b) using the DNN to convert a time-frequency representation of the mixed speech signal x into embeddings in a feature space as a function of the mixed speech signal x;"）缺乏細節，並沒有揭露如何產生嵌入向量的步驟，使得其解決方案僅是概念，因此DNN仍是以一般目的電腦執行的數學方法而已。

（補充）審查委員如何判斷僅是實現在電腦的抽象概念的方法：（是否沒有細節、一般電腦僅是一個工具、過於通用性）

再查，本項其餘的特徵，如step (e)，轉換遮罩分群為時域上多個分離的語音訊號，以及step (f)取得目標來源的空間特徵，以及其中產生一序列文字的技術，這些步驟已經整合抽象概念為具體應用。使得整體專利範圍反映出改善相關領域的技術，即便有幾個步驟判斷是抽象概念，但整體上實現speech-to-text轉換，具有具體應用，因此step 2A, prong two為YES。

step 2B: NO

結論：Claim 3符合專利適格性規定。

my two cents:

USPTO這些範例的background很詳細地描述這些AI發明的技術內容，對於要學AI寫作的人來說十分有用。以下對各種AI相關發明的申請專利範圍的專利適格性分析也是值得理解與學習，可以作為相關議題答辯的材料。

Ron