37 CFR 1.132
Affidavits or declarations traversing rejections or objections. When any claim of an application or a patent under reexamination is rejected or objected to, any evidence submitted to traverse the rejection or objection on a basis not otherwise provided for must be by way of an oath or declaration under this section. (https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/mpep-9020-appx-r.html#d0e323552)
MPEP 716 Affidavits or Declarations Under 37 CFR 1.132 and Other Evidence Traversing Rejections(https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s716.html)
當專利申請案或在複審(reexamination)的專利被核駁(rejection)或因瑕疵被異議(objection),申請人除了一般回應(答辯、修正)外,還可以宣誓或聲明(declaration)方式提交「證據」回應審查意見,審查委員將審視這些證據判斷是否克服核駁或異議意見。
審查委員審視宣誓與證據後,可能回應:已克服審查意見、不足以克服審查意見與相關理由。
提交宣誓/聲明與證據的時機:
(1)接獲最終核駁意見(final office action)之前,若是針對核駁意見,第一次office action就應提交證據。
(2)非最終核駁意見的情況下提出訴願(appeal)之前。
(3)最終核駁意見之後,但在提出訴願之前。
(4)在審查程序關閉後(after prosecution is closed,如final rejection後、訴願後、核准後),若申請人提出接續審查請求(RCE)時。
審查委員是否會考量證據的判斷:
若符合上述時機提出的宣誓/聲明與證據,審查委員都應考量。若證據不足以克服審查意見,審查委員會提出解釋。
註解:
所提出的證據一般是針對非顯而易見性的議題,如證明發明非可預期的結果(unexpected result)、商業上的成功(commercial success)、解決長期需要但未解決的問題(long-felt but unsolved needs)、他人並未成功實現的發明(failure of others),或是解決專家的質疑(skepticism of experts)等所謂輔助性因素(‘secondary considerations’)。(細節可參考:https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s716.html)
從以上筆記可知,提交證據一般是針對非顯而易見性的議題,特別地,關於證據本身的要求還有:客觀的證據;"nexus requirement",也就是與申請專利範圍連結(nexus)的證據。
Ron
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