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2026年10月23日 星期五

數學方法是否具有技術貢獻? - 歐洲訴願T 2330/13

參考前幾天PO關於歐洲專利審查指南G-II, 3.3數學方法的規定時(https://www.epo.org/en/legal/guidelines-epc/2024/g_ii_3_3.html),提到此篇討論案例 - T 2330/13。(編按,本篇討論數學方法,...我就花點篇幅理解其中數學了,還好並不難~)

A mathematical method may contribute to the technical character of an invention, i.e. contribute to producing a technical effect that serves a technical purpose, by its application to a field of technology and/or by being adapted to a specific technical implementation (T 2330/13). (應用數學方法產生對特定技術目的技術效果,或利用數學方法實現技術,這樣的數學方法具有技術特徵。)

可參考:歐洲專利中具有技術貢獻的數學方法為可專利標的 - 筆記(https://enpan.blogspot.com/2026/10/blog-post_15.html)。

歐洲訴願案T 2330/13資訊:
歐洲專利申請號:EP04022865.2(公開號:EP1519284)
判決日期:9 May 2018

本案源起歐洲專利局審查部駁回系爭案,缺乏進步性(lack of inventive step)理由:本案不是電腦實現發明以外,發明僅是解決"檢查規則"的數學問題,且運用的電腦是已知,因此發明不具進步性。

申請人提起訴願,訴願委員會審理議題:申請專利範圍中貢獻技術特徵(technical character)的的專利特徵(claimed features,此案例為數學方法)對照先前技術是否具有進步性?

系爭案公開名稱為「Method and system for checking consistency and completeness of selection conditions in a product configuration system」,main request的Claim 1不短,與申請時簡短的描述不同,在此摘要其中重點。


發明關於電腦實現“評估關於在可配置產品(configurable product)的製造過程中的元件變體(variants of components)的選擇條件(s1, s2, s3... ,selection conditions)”的方法,方法目的是要在製造產品的過程中排除不相容的元件變體(編按,閱讀過程雖不明白,但最後算是頗理解發明在表達什麼,這或許就是審查過程中從認為是抽象的數學漸漸知悉其中發明特徵的過程,包括通過OA答辯溝通的過程),方法步驟包括接收“定義允許組合的產品有限特徵集合的邏輯運算”的選擇條件;經編碼上述資訊形成一個位元矩陣;分離位元矩陣為多個子位元矩陣,每個子位元矩陣對應一個變動子空間(variance subspace);形成位元字串(s1, s2, s3,對應選擇條件),代表運用所述邏輯運算的每一個變動子空間的所有組合形成的“選擇條件”;接收定義禁止組合(指製造過程應排除的特徵)的限制條件(R1, R2,restriction conditions);形成代表這些限制條件的位元字串(r1, r2);通過計算選擇條件中不一致的位元字串判斷每個變動子空間中的不一致的選擇條件(s1, s2, s3);最後輸出選擇條件中不一致的元件變體。

解析系爭案發明,部分由產品設計與製造的軟體所實現,其中通過輸入產品的特徵值,通過建立一個物料採購清單(order bill of materials,BOM)以配置(configure)產品,此清單描述消費者訂製產品的細節,包括產品的結構以及相關變體(overall structure of nodes and associated variants),相關形成產品的特徵。以製造汽車為例,以最上層的節點(nodes,可參考以上截圖中的專利代表圖)表示汽車引擎,其中低層的節點表示具有不同元件的不同汽車型號的變體,

如此,系爭案發明提供以上所述“變體”的“選擇條件(selection conditions)”,也就是可以讓消費者定義產品變體,但仍要符合所述“物料採購清單(BOM)”,不符者就是上述需要排除的不相容元件變體。

特別的是,系爭案發明運用邏輯(0, 1)表示選擇條件中的相容與不相容所述BOM的元件變體,形成所述位元矩陣(bit matrix),範例如下,此圖例表示出每個條件組合的選擇條件,包括限制條件r1, r2與不一致的選擇條件s1, s2, s3,以i23表示S2與S3之間不一致的情況,以"f"表示禁止位元字串等:



表面上,系爭案以邏輯運算表示“產品製造過程的選擇條件”,首先面臨的是不明確,以及不符說明書描述的核駁意見,從申請時較為簡短的專利範圍修改到進入訴願的範圍,可知,歐洲專利審查實務不建議用“過廣”的專利範圍,往往會在審查過程中被要求根據說明書限縮專利範圍,甚至如之前報導 - 
解釋專利範圍"應"參照說明書與圖式 - 歐洲擴大訴願委員會G 1/24案(https://enpan.blogspot.com/2026/09/g-124.html),專利說明書記載的實施例都可能形成限制條件。



討論本案最重要的議題是,專利範圍克服了不明確或是相對說明書太廣的意見後(編按,有些這類要求是合理的),還面臨了被判定是非可專利標的的核駁理由。

訴願決定中歸納出系爭案申請專利範圍中的特徵,如利用“選擇條件”排除不相容變體、選擇與限制條件,以及變動空間、位元矩陣與形成位元矩陣的步驟、分離位元矩陣的步驟、形成位元字串以表示選擇與限制條件、分離位元矩陣為子位元矩陣,以及判斷不一致選擇條件與執行相關邏輯運算等。並且,發明特徵主要是以數學方式(邏輯運算)表示,其中表示:


確實,以上摘錄內容可以明顯得出發明是以數學方法(邏輯運算)所實現,因此在訴願之前專利審查部的審查意見直接否決系爭案可專利性,而沒有討論到進步性議題。


很多功課可以學:

訴願委員會根據判例,發明混合了技術特徵與非技術特徵,即便非技術特徵佔了大部分,仍應審查進步性,判斷出其中具有技術貢獻的特徵,如果其中“非技術特徵”並沒有與發明中的技術標的“互動”而解決技術問題,這部分是可以忽略的。但仍然應審查其中“技術特徵”(功課一)。


這裡提到訴願人引用前例T 208/84中判決:如果數學方法用在技術流程中,而此流程通過技術手段運作在實體上,並提供改變該實體的結果時,以數學方法實現的發明並不判定是數學方法本身。(功課二)


此前例
T 208/84還有另一有意義的判決:發明涉及“軟體控制”的技術流程不能視為電腦程式本身(as such)。(功課三)(本次討論系爭案以數學方法實現的發明,其中也是運用電腦軟體。)


訴願委員會判決,彙整起來有兩個議題:

(i) 系爭案發明方法的技術任務(first line of argument: technical task of claimed method)

就系爭案“電腦實現”的發明而言,訴願委員會同意其中“configurable product”是關於生產得出的產品,也就是一個具體的物件,如此也認定發明中的元件變體為具體的物件,但認為發明描述的方法並非運作在這些元件上,而是關於產品配置系統中檢查這些元件變體的“選擇條件”,據此認為發明所要執行的任務(得出不一致的選擇條件)非技術性。

進一步地,系爭案配置生產中的產品可理解為“設計活動(design activity)”,就是從一大堆已知元件組合出所配置的產品,其中結果就是從BOM生成元件清單,雖是技術考量,但這樣的清單是產品生產之前關於技術元件的認知資訊(cognitive information)。

(功課四)訴願委員會在想什麼很重要,引述擴大訴願委員會判例G 3/08,當評估專利特徵的技術貢獻時,並不總是考慮其中的技術考量(technical considerations),就是發明是否是技術考量並不非是重點。如G 3/08關於單車的設計,單車的設計顯然是技術考量,但其設計為設計者的心思意念(designer's mind),僅是一種心智活動(mental act),因此被排除在可專利的範疇之外。

本系爭案發明並非制定“選擇條件”,也不是驗證是否選擇條件是否技術正確,通過清單檢查的目的並非是查技術相容,而僅是檢查選擇條件是否一致,藉此排除不相容變體,因此判定系爭案發明涉及邏輯判斷,並非是技術考量,其中數學方法沒有技術貢獻。

(ii) 關於電腦功能的技術效果(較重要的議題)(second line of argument: technical effect with respect to the functioning of a computer)

系爭案發明為電腦實現的發明(具體為電腦軟體),其中以位元矩陣與位元字串表示產品特徵與其中選擇與限制的數值。訴願人引用系爭案說明書,認爲其中實施例使用位元運算比習知技術更快,其中運用的資料分離技術涉及電腦系統架構,藉此可以改善系統負載平衡,發明特徵實現平行處理,對技術特徵有貢獻。

對此,歐洲審查部否決訴願人的主張,認為系爭案發明屬於數學方法,並不涉及電腦系統架構。不過,雖訴願委員會在第一議題下認為系爭案發明執行的任務非技術性,但對第二議題作出與歐洲審查部不同的決定。

訴願委員會的意見是,參照判例(T 49/99, T 42/09),資訊處理(information modeling)非技術領域的屬於人類智力活動(human activity in a non-technical filed),而資訊處理在解決特定技術問題的解決方案下有目的的用途(purposive use in a context of a solution to a technical problem)可為貢獻其發明的技術特徵(contribute to a technical character of an invention)。

演算法/軟體本身並不貢獻技術特徵,或是解決數學問題的算法也不具有技術性,但基於解決特定技術問題的應用,如上述判例,可將基於數學結構的非技術性演算法(non-technical algorithmic choices)從技術選項識別/分辨出來,且基於技術考量達成特定計算效率的特徵("computational efficiency achieved by features resulting from technical considerations",編按,這可對應美國enfish判例 - 改善電腦技術的軟體方法具有可專利性? - Enfish LLC v Microsoft (Fed. Cir. 2016)),仍可證明是具有技術貢獻的特徵。(功課五)


訴願決定中引用許多證明資料結構、資料處理為技術特徵的判例,例如:

基於許多引用判例,訴願委員會認為系爭案發明(i.e., claim 1,其中採用了許多數學用語,如matrix, bit strings,且運用了邏輯/布林運算)並非可簡單地描述為非技術性的電腦實現方法,而其中數學相關的元件經處理後是為了達成特定目的,其結果已經貢獻發明的技術特徵。

訴願委員會解釋系爭案發明,認為實現平行處理(平行處理子位元矩陣/子任務),而能夠有效率地評估產品製造過程中選擇條件,因此在電腦實現的發明中貢獻技術特徵。

結論:

因為歐洲專利審查部並未審查系爭案發明的進步性,因此發回重審,也就是在訴願委員會的判決基礎下認定發明具有技術性,並據此審查進步性。

my two cents:
整個論述看下來,花了很多時間理解,結論...確實有實在的論述,就本系爭案發明的技術本質而言,其實很“數學”,要有這樣的判斷與判決實在需要這麼長的論述。

反正結論是,即便發明的任務(目的)不很技術性(如本案運用字元陣列表示哪些元件不相容一個清單),但仍認同其中幾個步驟有技術貢獻,文中更引用許多歐洲判例,值得學習其中可用於答辯的論述。


Ron

2026年9月20日 星期日

PHG factors - PHG Technologies, LLC v. St. John Companies, Inc. (Fed. Cir. 2006)

回頭看看2006年PHG factors,這個判斷系爭設計是否是功能性的方式仍適用於現在侵權判斷,如之前討論的案例 -“普通觀察者比對非功能性元件”是評斷設計侵權與否的準則 - Range of Motion Products, LLC v. Armaid Co. (Fed. Cir. 2026)(https://enpan.blogspot.com/2026/09/range-of-motion-products-llc-v-armaid.html)。

被告/上訴人:ST. JOHN COMPANIES, INC.
原告/被上訴人/專利權人:PHG TECHNOLOGIES, LLC
系爭設計:D496,405、D503,197
判決日期:November 17, 2006

案件源起地方法院對被告St. John的侵權行為發出初步禁制令(preliminary injunction),被告上訴CAFC。

PHG擁有的系爭設計關於醫院用的識別標籤,分別如下:

D496,405(標籤紙)

D503,197(標籤圖樣)

以上兩件設計看來是同一的醫療用的標籤產品,主要視覺特徵是一半以上的平均寬度的表格,最後兩行有些高度與寬度的變化,甚至還有申請相應的發明專利(09/952,425
),這件發明案之後成為系爭設計是否有效的證據之一。被告St. John販賣這類標籤,原告PHG於2004年在系爭設計尚未核准公告前對被告發出警告信,但被告不理會並繼續販售被告侵權的標籤。到了2005年系爭專利領證後,原告即向被告提出侵權告訴。

基於被告St. John在接獲警告信後繼續販售被告侵權產品,PHG向法院提出對被告侵權產品的初步禁制令請願,防止繼續販售侵權產品。St. John則向法院提起反訴,主張系爭設計主要是功能性的特徵並提出系爭設計相應的發明專利申請案‘425的審查歷史中的證據;反之,PHG在答辯中引述共同發明人的證詞,說明醫療標籤表的實現設計很多,選擇目前系爭設計的理由是「“most aesthetically pleasing to us”」(最具有美感)。(updated on Sep. 21, 2026)

地院說明PHG系爭設計可區隔先前技術的裝飾性外觀
本案系爭設計經被告St. John主張為功能性特徵,法院仍是同意PHG的意見,表示(1)系爭設計的外觀並非由其功能所支配;(2)強調設計的標籤表格的下方兩行大小不同的標籤與排列是裝飾性的;(3)設計發明人考量很多排列方式後選擇系爭設計的樣子是基於是最流暢最好看的(“the best flow and look”);(4)系爭設計的新穎特徵是底部多種大小標籤的擺設,並區隔先前技術。

地院說明侵權成立理由
(1)“普通觀察者”眼光來看難以辨識出系爭設計與被告侵權產品的差異;
(2)被告侵權產品"瓢竊"了PHG的“與先前技術區隔”的設計,也就是“底部多種大小標籤的擺設”。

法院發出初步禁制令理由
地院判決侵權成立,並認為(基於原告的證據)如果不發出“禁制令”會造成無法恢復的損害,並考量原告(勝訴)成功合理的可能性(reasonable likelihood of success),因此同意發出暫時禁制令以阻止被告繼續販售被告侵權產品。

(補充)依照前例 - Amazon.com, Inc. v. Barnesandnoble.com, Inc., 239 F.3d 1343, 1350 (Fed. Cir. 2001),是否發出初步禁制令有四個考量:
(1)專利權人成功的可能性(指訴訟成功/證明侵權的可能性);
(2)如果沒有禁制令會造成無法恢復的損害;
(3)平衡訴訟雙方處境;
(4)關於公眾利益。

被告St. John上訴CAFC。

CAFC階段:
CAFC法官需要審理:基於上述考量是否需發出初步禁制令,以及被告須建立專利無效的實質問題(substantial question of invalidity)。

被告St. John引用系爭設計相應的發明專利申請案'425答辯中的聲明,藉此證明系爭設計中與先前技術區隔的特徵在其申請人答辯中證明是功能性的特徵。

原告自然是拿地院判決當作依據,認為系爭設計中不同尺寸的標籤是裝飾性的特徵,並認為被告考量設計中單獨的特徵,而非對設計外觀的整體。

這時,考量系爭設計的整體(as a whole - its overall appearance)是否是受到其功能性的支配("dictated by functional considerations")?經參考多件前例,考量因素包括:


整理出PHG factors: 
(1)是否受保護的設計代表了最好的設計;
(2)是否有替代設計讓指定的物品的功效產生不利影響;
(3)是否有伴隨發明專利; 
(4)有否廣告吹捧設計具有的特定功能;以及
(5)是否設計中有任何元件或整體外觀明顯非由功能決定?

經法院審理,上述系爭設計的標籤底部有些變化的標籤符合「腕帶大小的標籤/wristband-sized label」,如此可判斷系爭設計中底部的標籤有高度與寬度的變化,這證明系爭設計這部分的標籤尺寸變化是功能性的,而其餘規則排列的標籤就是醫療運用的一般標籤,這樣使得法院判斷PHG理由不成立。

就侵權判斷而言,根據上述討論,系爭設計中能與先前技術區隔的新穎特徵屬於功能性的特徵,使得整個系爭設計沒有非功能性特徵來界定專利範圍,也就不能進行侵權分析,因此CAFC沒有對侵權議題進行審理。

CAFC判決原告PHG沒有建立第一個初步禁制令的因素 - 也就是沒有證明「原告訴訟勝訴的可能性」,判定地院錯誤同意原告請求的初步禁制令,因此撤回地院同意初步禁制令的決定。

my two cents:
本案例除了建立了到現在都是實用的PHG factors外,還提醒設計強調的是“裝飾性”,而如果有一間對應的發明專利案,發明專利一般強調的是“功能性”,本案特別的是以發明專利強調的功能證明系爭設計的特點是“功能性”的,使得系爭設計面對缺乏與先前技術區隔的裝飾性外觀的困境。


Ron

2026年9月12日 星期六

“普通觀察者比對非功能性元件”是評斷設計侵權與否的準則 - Range of Motion Products, LLC v. Armaid Co. (Fed. Cir. 2026)

CAFC En Banc(08/11/2026)駁回侵權訴訟原告Range提起CAFC重審以及全院聯席重審的請求(The petition for rehearing en banc is denied),理由是:"There is no need to overrule a prior holding of this court.",因此案件以CAFC於年初02/o2/2026的判決作為結論:同意地方法院在評估系爭設計與被告侵權設計之間"整體"的相似性來考量兩者之間的相似與差異,而這個整體相似性的判斷是以熟悉先前技術的普通觀察者來查驗是否有被欺瞞或被誘使購買以為是某來源的商品。

本案「Range of Motion Products, LLC v. Armaid Co. (Fed. Cir. 2026)」案件資訊:
原告/上訴人/專利權人:RANGE OF MOTION PRODUCTS, LLC (ROM)
被告/被上訴人:ARMAID COMPANY INC.
系爭設計:D802,155
判決日期:02/02/2026

本案源起專利權人ROM於2021年4月在地方法院以系爭設計'155對被告Armaid提起侵權告訴,並主張初步禁制令請願,但被駁回,於是雙方協議撤銷訴訟。但隔年,ROM又以相同系爭設計對Armaid再提起侵權告訴,在解釋設計專利範圍階段,地方法院將設計的特徵中分辨出功能性元件與裝飾性元件,判定'155有許多設計特徵是功能性的,因此其中可以主張權利的裝飾性特徵變得很窄,經比對被告侵權產品 - Armaid2,地院判決侵權不成立。

系爭設計'155是「按摩器」:

原告販售對應系爭設計的產品是:

Armaid被告侵權產品如下:
(Armaid2)

在1990年代曾販售過前一代(Armaid1),並且有對應發明專利US5,792,081(編按,確實是比較"古典")
:


針對地院判決侵權不成立,原告上訴CAFC,原告/專利權人ROM主張地院解釋專利範圍時"錯誤地"將“結構元件”(功能元件)從設計移除;還認為即便地院正確地解釋專利範圍,'155與Armaid2實質相似。

地院認定為系爭設計的按摩器的雙臂的“形狀”是功能性的,CAFC同意地院把按摩器的“雙臂”形狀當作功能性元件,也不是如ROM認為將全部功能性元件都移除。這裡重申設計侵權的兩步驟判斷法:
(1)先確認設計專利範圍,就是看圖面(illustration),法院也認為沒有圖僅用說明的無法理解設計範圍;
(2)再比對被告侵權設計。

其中即基於幾篇前討論的案例 - Egyptian Goddess Inc. v. Swisa, Inc. (Fed. Cir. 2008)的判決意旨:比起文字描述,設計範圍的解釋較佳地是基於圖面(illustration)的表示,判斷設計侵權與否,則以普通觀察者(定義為熟悉先前設計的人/消費者)的眼光判斷是否造成混淆來斷定。

Egyptian案例討論:普通觀察者是否被欺瞞的設計侵權判斷原則 - Egyptian Goddess, Inc. v. Swisa, Inc. (Fed. Cir. 2008)(https://enpan.blogspot.com/2026/09/egyptian-goddess-inc-v-swisa-inc-fed.html)。

一件設計往往包括了功能性與非功能性元件,設計專利範圍需要識別出非功能性的特徵,法院引用過去案例中提出的幾個判斷“功能性/非功能性”元件的方法,這裡提到案例Sport Dimension    (1997),以及PHG Techs. (Fed. Cir. 2006)。

雖年代不同,但仍可參考:設計專利範圍解釋 - Sport Dimension, Inc. v. Coleman Co., Inc. (Fed. Cir. 2016)(https://enpan.blogspot.com/2016/05/sport-dimension-inc-v-coleman-co-inc.html)。

"whether the protected design represents the best design; whether alternative designs would adversely affect the utility of the specified article; whether there are any concomitant utility patents; whether the advertising touts particular features of the design as having specific utility; and whether there are any elements in the design or an overall appearance clearly not dictated by function."

PHG factors:
  1. 是否受保護的設計代表了最好的設計;
  2. 是否有替代設計讓指定的物品的功效產生不利影響;
  3. 是否有伴隨發明專利;
  4. 有否廣告吹捧設計具有的特定功能;以及
  5. 是否設計中有任何元件或整體外觀明顯非由功能決定?

在本案中,CAFC引用前例PHG說明判斷設計中的功能性元件:這樣設計是否是最好的?是否有替代設計對其功能產生不好的影響?是否有任何關聯的發明專利(發明功能往往界定的是功能性的特徵)?是否有特別強調設計具有特定功能的廣告?以及是否有任何設計元件或是整體外觀非由功能決定?

(編按,就此最近案例來看,顯然用PHG判斷方法判斷功能性元件是現行在用的。)

法院參考上述Armaid1(第一代)的對應發明專利US5,792,081,也具有可以按著四肢的雙臂結構,因此認定雙臂為功能性元件,也就是CAFC同意地院將按摩器的雙臂當作功能性元件的判斷。(編按,查設計中的功能元件的有效證據就是看看前案有沒有!!!也查到ROM相關產品在廣告中也有強調這雙臂的“功能”。)


如此已經判斷出系爭設計的非功能性部分,再來就是比對被告侵權產品,原則是以普通觀察者的眼光來看,如果兩者實質相同到會以為買的產品是另一個來源的,侵權成立。主要引用前例就是以上提到的Egyptian。

然而,即便已分辨出設計中的功能性與非功能性元件,在設計比對時並非僅比對裝飾性(非功能性)元件而已,而是整體來比。


這裡提到兩個情況:
1. 從外觀來看系爭設計與被告侵權設計明顯不同 ("sufficiently distinct" and "plainly dissimilar"),侵權不成立。
2. 如果兩者並非明顯不同("not plainly dissimilar"),這是就要以先前技術(prior art, 非限制設計)來比系爭設計與被告設計,藉此識別出抽象不易察覺但對普通觀察者而言卻值得注意的(noticeable)差異("identify differences that are not noticeable in the abstract but would be significant to the hypothetical ordinary observer familiar with the prior art")。

從Egyptian判決節錄:


因此,很明確的設計侵權判斷方法,先辨明出設計的功能性與非功能性元件,再以普通觀察者比對兩個設計是否實質相同,當設計之間非明顯差異時,會比對先前技術,讓熟悉先前技術的普通觀察者可以得到值得注意的差異。

雖有反對意見認為就讓普通觀察者直接比對兩個設計是否相同來判斷侵權與否,但CAFC反對這個過度簡化的侵權設計判斷方式("reject the proposal to establish that amounts to an oversimplified version of the ordinary observer test"),因為其中並未解釋專利範圍,也沒有考量設計中功能元件會讓設計之間都很像的問題。

三個物件對比:

經比對,廣義來看,整體設計是相似的,根據地方法院的判斷,確實很像,但是是在功能性的特徵上,因此侵權比對應以對設計特徵有貢獻(增添設計元素)的裝飾性元件來看。


地院根據以上原則得出系爭設計與被告設計的差異:
(1)D'155採用固定臂,Armaid2的半矩形鉸鏈裝置佔很大的比例。
(2)D'155有整體分離的外觀。
(3)整體來看,Armaid2有較大的槽
(4)Armaid2的鉸鏈裝置有更圓滑的末端。



CAFC同意地院判決 - 侵權不成立。

my two cents:
就我的眼光來看,D'155與Armaid2的外觀確實很像,細看是有一些比例不同的元件,如果法院要說服我,或說我們,對此商品可能沒以太多理解的人,確實需要許多論述... 許多... 但這些論述是否僅是一個合理化,但至少有意義,並且建立往後案件可遵循的方法。

根據此案例,就想到CAFC曾經拋棄的「新穎特徵 / point of novelty」判斷原則,兩者雖不同,但有點像。在此釐清,新穎特徵原則是要比對先前技術而釐清新穎特徵,再以此新穎特徵(讓普通觀察者來看)比對被告設計。而本篇提到的原則,是要先得出“非功能性”特徵,以此裝飾性的元件比對被告設計,倒不用比對先前技術來確認。




Ron

2026年9月11日 星期五

調整說明書以適應修改後的專利範圍!有條件的 - 歐洲擴大訴願委員會G 1/25案


前言:
專利說明書具有穩定性,也就是,不論專利申請歷程遇到任何情況,專利說明書除誤繕修正/誤譯更正/無歧異修正這類可能有點寬容的情況外,原則上是不能變動的。因此,申請專利範圍的任何修正都應基於說明書與圖式,不得超出、產生新事物。在實務上,歐洲專利說明書在審查歷史中是會有機會修正的,包括補入先前技術、刪除不必要內容,或是,當修正申請專利範圍(歐洲這部分守得很緊),可以必要地調整或刪除說明書記載實施例(不能有新事物),以適應申請專利範圍。

本篇對於歐洲專利法Art. 84 EPC的見解與論述十分精采,還有對前篇判例G 1/24的再次確認,需要看原文才可以感覺到,我用中文表達並無法太準確。

以下修正規定與標註:
Article 123 Amendments (修正規定只有第(3)節規定與claim有關)
(1)The European patent application or European patent may be amended in proceedings before the European Patent Office, in accordance with the Implementing Regulations. In any event, the applicant shall be given at least one opportunity to amend the application of his own volition. (歐洲專利申請案或歐洲專利在EPO程序中可被修正,並且應提供至少一次修正機會(至少一次OA))
(2)The European patent application or European patent may not be amended in such a way that it contains subject-matter which extends beyond the content of the application as filed. (歐洲專利申請案修正不能超出申請案內容)
(3)The European patent may not be amended in such a way as to extend the protection it confers. (歐洲專利(獲證後)修正不能超出授予的保護範圍)


本次討論2026年9月3日作出的G 1/25判決資訊:

本案源起歐洲專利EP2124521被提起異議程序後,在異議程序中提出修正,但修正讓申請專利範圍與說明書不一致。訴願委員會將此議題提交擴大訴願委員會,Q1:需要釐清是否可以通過調整(adapt to)說明書以與修正後專利範圍一致?Q2:如果Q1答案是YES,歐洲專利法對於所述調整有任何要求嗎?Q3:以上議題是針對異議程序,是否與專利審查過程的修正規定不同?

其實,系爭專利在上訴到訴願委員會時提出的附屬請求(auxiliary request 1E)是符合EPC規定;但到了訴願口審程序中,專利權人依照前述附屬請求(auxiliary request 1E)專利範圍對說明書提出新的修正,與異議階段的說明書(應比較靠近申請時版本,未查)有差異,差異在於這份新修正說明書刪除舊說明書的段落0013與0016。

不過,訴願委員會檢視上述附屬請求(auxiliary request 1E)、舊版本說明書、新修正的說明書,以及異議階段的說明書,發現此附屬請求的Claim 1與異議階段口審所提交的說明書版本不一致,訴願委員會作出階段性結論是:此不一致違反了Art. 84 EPC中Claim應受到說明書支持的規定。

(編按,這裡會亂掉,因為異議階段有口審,訴願階段也有口審@#@)

上述Q1議題可以分為兩條線:
first line:說明書應支持(一致/consistent with)修正後專利範圍。
second line:沒有法律基礎(no legal basis)可以因為"修正專利範圍"造成修正後專利範圍與說明書之間的不一致而否決專利申請案。上述Art. 84 EPC並未提供這個法律基礎。

-------------相關判例-------------
T 1989/18
不因為說明書包括未主張權利的專利標的(如實施例)而影響專利範圍的明確性:

Claims本身應在一般技術人員基於先前技術來讀為明確,而不是基於說明書推導的知識:

T 1444/20
專利範圍的明確性甚至不是考慮說明書,而是由擁有通常知識的該領域技術人員來看是明確的:

T 56/21
專利範圍本身在相關領域技術人員為明確,不需要參考說明書內容:

(我覺得有意義,在此貼上各判例意旨)
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(重要)參考上述判例,本篇案例中以上提到的second line,所述Art. 84 EPC(被視為單向行駛的單行道)僅是要求申請專利範圍要受到說明書支持,而不是用來規範說明書的修正。因此,Art. 84 EPC不能是上述second line的法律基礎。

這裡更直白地說,說明書與修正後專利範圍不一致並非是取得專利權的障礙。()

(論述過程很多是根據T 56/21,在此不贅述,有興趣者應該看原文。)

歐洲擴大訴願委員引用前篇G 1/24形成的判例(解釋專利範圍應參照說明書與圖式)。


強調這樣的解釋原則並非是有順序的,而是同時(可理解為兩階段解釋專利範圍):

"Thus the description and drawings are consulted to determine the meaning which the skilled person gives to the claim wording in the context of the application or patent as a whole. Accordingly, G 1/24 is not to be understood as establishing a sequential method under which the claim wording is first construed in isolation and the description and drawings are consulted only at a later stage if uncertainty remains."

參考:解釋專利範圍"應"參照說明書與圖式 - 歐洲擴大訴願委員會G 1/24案(https://enpan.blogspot.com/2026/09/g-124.html)

解釋所謂"不一致/inconsistency":


運用G 1/24可以輕易地解決可能專利範圍的解釋有不相容的問題,當相關領域技術人員參考說明書讀Claim時,若有疑慮,其中就有不一致了!!!


這裡提到,不一致,並非僅基於說明書與圖式,還有其他沒有落在專利範圍的其他知識。


通過修正產生的不一致的部分不需要移除,表示EPC並未要求因為修正專利範圍而需適應地改變說明書。

(重要)修改不一致的問題僅會因為不符法律規定,而因為修正導致專利範圍與說明書不一致,並非要求要適應性地修改說明書。


(超酷的論述~~~)

回覆Q1:

當在異議階段或是訴願階段修改專利範圍,而此修改導致與說明書或圖式「不一致」,這時需要符合的是歐洲專利法(EPC)的要求,因此,如果修改導致不符合專利法,就要適應性修正。


回覆Q2:

是否因為「不一致」而要適應性調整說明書(adaptation)?依照擴大訴願委員會的決定,所述調整應基於案件的環境(看來是case by case),如果所謂「不一致」造成不符EPC規定,就要適應式調整。(非常法律的回答)

回覆Q3:NO(沒有不同)

"Thus the description and drawings are consulted to determine the meaning which the skilled person gives to the claim wording in the context of the application or patent as a whole. Accordingly, G 1/24 is not to be understood as establishing a sequential method under which the claim wording is first construed in isolation and the description and drawings are consulted only at a later stage if uncertainty remains."

擴大訴願委員會與訴願委員會的意見有歧異,主要是基於Art. 84 EPC適用的解釋並不相同。

在此結論是:如果修正導致的"inconsistency"違反了EPC,而不是簡單基於與說明書或圖式不一致,就要適應性地調整說明書("necessary to adapt the description, including any drawings")。

Ron

2026年9月10日 星期四

解釋專利範圍"應"參照說明書與圖式 - 歐洲擴大訴願委員會G 1/24案

從工總舉辦的「歐洲專利審查制度與AI發明實務研討會」得知此判例,在此篇簡單解析。

結論是於評價發明專利性時,應參照(shall always be consulted)說明書與圖式,並且這樣的解釋原則並非是在相關領域技術人員認為專利範圍不清楚或模糊的情況下才有效。前句話有一般性意義:申請專利範圍為評價發明專利性的開始點與基礎;後段話就比較強烈一點:並不是在相關領域技術人員覺得範圍/用與模糊時才需參照說明書與圖式。


歐洲擴大訴願委員會(Enlarged Board of Appeal)於2025/6/18判決G 1/24案資訊:



異議人/訴願人:Yunnan Tobacco International Co., Ltd.
專利權人/被訴願人:Philip Morris Products S.A.
案件編號:G 0001/24
系爭專利:EP3076804

本案背景系爭專利EP3076804被提起異議(opposition),歐洲異議部門(opposition division)否決異議理由,認為專利有效(23.12.2021);案件提起訴願,歐洲訴願委員會於01.07.2024將解釋專利範圍的問題提交「擴大訴願委員會」(interlocutory decision: T 0439/22)。

系爭專利是一種電子菸,或說形成霧狀物的裝置(vaping device),其中包含"氣溶膠形成材料(aerosol-generating article)",其中核准專利的關鍵是"集合片(gathered sheet)"異議理由是不具新穎性。Claim 1如下:

A heated aerosol-generating article (1000, 2000) for use with an electrically-operated aerosol-generating device (3010) comprising a heating element (3100), the aerosol-generating article comprising an aerosol-forming substrate (1020, 2020) radially encircled by a sheet of thermally-conductive material (1222, 2222), in which the aerosol-forming substrate comprises a gathered sheet of aerosol-forming material circumscribed by a wrapper, the wrapper being the sheet of thermally-conductive material which acts as a thermally-conducting flame barrier for spreading heat and mitigating against the risk of a user igniting the aerosol-forming substrate by applying a flame to the aerosol-generating article.


訴願提出的問題(Q1)主要涉及Art. 69(1) EPC,其中規範專利權由專利範圍定義,而說明書與圖式應被用於解釋專利範圍。訴願主要議題是:

(Q2)在為評價發明專利性時,解釋專利範圍是否可以參照說明書和圖式?如果可以參照說明書與圖式,是否應限於本領域技術人員認為專利範圍不清楚或模糊的情況下?

Article 69 Extent of protection 
(1)The extent of the protection conferred by a European patent or a European patent application shall be determined by the claims. Nevertheless, the description and drawings shall be used to interpret the claims.

案件解析:
本案經異議與訴願委員會判決:專利範圍除非在不清楚時才需參照說明書與圖式來解釋,因此用語給予一般意思解釋。

案件涉及Claim 1的解釋,特別是"gathered sheet"(可翻為"集合片/集合元件"),專利權人認為應以相關領域的一般意義解釋(無須參照說明書與圖式);異議人/上訴人認為若參考說明書解釋,其意義更廣,落於先前技術的揭露內容中,不具新穎性。

(編按,特別地,本案為異議案,因此異議人希望專利範圍解釋更廣,但要求參考說明書與圖式解釋;反之,專利權人希望範圍較窄,說明其新穎性。)


我認為可以解釋為:
系爭專利說明書並未直接定義哪個元件是"gathered sheet",但從Fig. 1以及說明書其他段落的描述可理解這是一個集合連續皺褶材料的部件,如圖1中裝設在線軸(bobbin 4)上的「continuous sheet of homogenised tobacco 2」,還有元件:匯聚漏斗10:"The converging funnel 10 gathers the continuous sheet of homogenised tobacco 8 transversely relative to its longitudinal axes."。

(編按,如果沒有明確的元件編號,可視為手段功能用語,顯得用說明書與圖式解讀變得重要,這也符合本案判決的意旨。)

The apparatus shown in Figure 1 generally comprises: supply means for providing a continuous sheet of homogenised tobacco; crimping means for crimping the continuous sheet; rod forming means for gathering the continuous crimped sheet and circumscribing the gathered material with a thermally-conductive aluminium foil wrapper to form a continuous rod; and cutting means for severing the continuous rod into a plurality of discrete rods. 

圖1顯示形成電子菸桿狀結構的裝置:

說明書段落也解釋"gathered sheet"的功能:The aerosol-forming substrate comprises a gathered sheet of aerosol-forming material circumscribed by a wrapper. The wrapper being the sheet of thermally-conductive material. The gathered sheet of aerosol-forming material may be a sheet of tobacco such as a sheet of homogenised tobacco.

在解釋專利範圍的辯論中,有直接根據Article 69 EPC作為在評價發明專利性時解釋專利範圍的根據;另有判例表示唯有在專利範圍不清楚或模糊時才要參照說明書與圖式;另也關連到Article 84 EPC的明確性(claim須被說明書支持)規定。

Art. 69

ONLY:

案件進入歐洲擴大訴願委員會,顯得本案的重要性,判決中也認為這個議題具有"根本重要性",引用涉及Article 69 EPC的前例(如G2/88、G6/88)外,委員會認為上述Art. 69與84適用在侵權議題的法律,並非用於評價發明專利性時解釋專利範圍的原則。

這個理解將侵權議題與評價專利性的專利範圍解釋原則分開,但仍可相互參照。如以下節錄內容:


甚至認為Art. 84 EPC僅是提供專利說明書撰寫的,而非解釋專利範圍的指引。

歐洲擴大訴願委員會對於解釋專利範圍的原則結論是:(1)專利範圍是評價專利性的起點與基礎;(2)說明書與圖式總是作為參照以解釋專利範圍,而不僅是在不清楚或是模糊的情況才這樣解釋。

歐洲擴大訴願委員會決議應參酌
說明書與圖式解釋專利範圍(不論是否有不清楚或模糊的情況)。


(本案發回訴願委員會,於26.02.2026判決:系爭專利範圍不用參照說明書與圖式,系爭專利具新穎性,異議不成立)

筆記:

本案引證前案之一:EP2368449

my two cents:
雖結論很簡單(本篇名稱就是了),但是論述過程才是本案重點,有興趣者應查看判決原文。

根據以上歐洲專利局擴大訴願委員會作出具有約束力的判決,我的意見是,與一般歐洲實務一致,只是更強烈,而且是設定在評價發明專利性時,並且也被用在舉發攻防中專利權人用來限制而迴避引證前案的用途上。

從本案例而言,確實需要從說明書與圖式來解讀「gathered sheet」,如果沒有明確的元件編號,可以解釋為手段功能用語,顯得用說明書與圖式的揭露變得更重要,而不僅是輔助說明而已,符合本案判決的意旨。

上段說明與一般歐洲實務一致,例如(僅是我的感覺),歐洲專利範圍的修正寬容度很小,一般是不能將說明書未寫在申請專利範圍的內容新增或修訂至經審查的專利範圍中、歐洲申請專利範圍"可以/必要時"可以直接引用圖式(須提出理由)、歐洲專利範圍雖不影響解釋,但需要標註圖式編號、修正歐洲專利範圍後,有時會被要求刪除非對應的實施例,...以上種種實務都可說明本次判例作出的解釋申請專利範圍的原則。

EPO Guidelines F-IV, 4.17 References to the description or drawings 

As indicated in Rule 43(6), the claims must not, in respect of the technical features of the invention, rely on references to the description or drawings "except where absolutely necessary". In particular, they must not normally rely on such references as "as described in part ... of the description" or "as illustrated in Figure 2 of the drawings".

The emphatic wording of the excepting clause is important to note. The onus is on the applicant to show that it is "absolutely necessary" to rely on references to the description or drawings in appropriate cases (see T 150/82).

An example of an allowable exception is an invention involving a peculiar shape that is illustrated in the drawings but cannot be readily defined either in words or by a simple mathematical formula. Another special case is where the invention relates to chemical products, some of whose features can be defined only by means of graphs or diagrams.


Ron