2025年3月19日 星期三

澳洲專利適格性筆記

澳洲專利法18(1)可參考澳洲專利局網站:https://www.austlii.edu.au/cgi-bin/viewdoc/au/legis/cth/consol_act/pa1990109/s18.html,針對標準專利而言,可專利性規定在Section 18 Patentable inventions:

(1)  Subject to subsection   (2), an invention is a patentable invention for the purposes of a standard patent if the invention, so far as claimed in any claim:
 (a)  is a manner of manufacture within the meaning of section   6 of the Statute of Monopolies; and
 (b)  when compared with the prior art base as it existed before the priority date of that claim:
 (i)  is novel; and
 (ii)  involves an inventive step; and
 (c)  is useful; and
 (d)  was not secretly used in the patent area before the priority date of that claim by, or on behalf of, or with the authority of, the patentee or nominated person or the patentee's or nominated person's predecessor in title to the invention.

根據以上規定可知,澳洲專利法規定的專利適格性/可專利性,要求發明本身相對先前技術要有用、新穎並進步,也就是澳洲專利適格性並非單純的法律問題,而還要能與先前技術區隔,因此,在專利適格性的答辯一定是"夾雜"許多新穎性與進步性的答辯意見。

澳洲專利適格性是查發明是否為「manner of manufacture」,字面上意思是製品/製作方法,這類發明才是符合專利適格性規定,討論section 18(1)中「manner of manufacture」的相關法院判,參考:https://aippi.org/content/uploads/2022/09/PS-06-Clare-Concliff.pdf,例如:

- National Research Development Corporation v Commissioner of Patents (1959) 102 CLR 252

此案討論"新的方法流程"是否可視為專利法中的"manner of manufacture"?案件經專利審查駁回...到上訴法院作出決定:

(i) 當方法流程產生重要優勢、新且有用的效果並能產生具體產品,為可專利的發明。
(ii) 系爭專利使已知化學物產生之前沒想到的有用的效果,已知物的新用途是可專利的。
(iii) 系爭方法流程藉由科學創新研發達成新的成果,視為可販售產品。
(iv) 新的農藝流程能夠產生新而有用的產品,為可專利的發明。


- D'Arcy v Myriad Genetics Inc [2015] HCA 35; 258 CLR 334

這是澳洲最高法院案例,關於人類基因的專利適格性/可專利性。最高法院法官一致地認為關於人類基因的發明並不屬於專利法規定的"manner of manufacture",系爭專利範圍描述的物質為實現在分子中核苷酸的資訊,認為這是分子中固有的資訊,並非人類創造的物質,因此認為並不屬於可專利標的。


列舉澳洲審查意見範例如下:


根據澳洲法院針對方法流程的可專利性意見,方法流程需要是新且進步的流程,並產生具體產品,才為可專利性的標的。如此,純粹的方法流程並不符澳洲專利法定義的發明標的。

可參考:
-如何評估澳洲"電腦實現發明"的專利適格性? - Commissioner of Patents v RPL Central Pty Ltd [2015] FCAFC 177(https://enpan.blogspot.com/2024/06/commissioner-of-patents-v-rpl-central.html

Ron

2025年3月18日 星期二

請求項包括數學方程式的專利適格性與表示方式的筆記(Parker v. Flook)

表面上看在claim中描述數學關係式是危險的,因為可能會導致不明確(如果沒有寫好的話)、過度限縮專利範圍,或是面臨35U.S.C.101的挑戰。

針對101的教戰守則主要是依據2019年專利適格性指導方針(簡稱"2019PEG"):https://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/peg_oct_2019_update.pdf,之前筆記可參考:USPTO的2019開年禮之一 - 適格性指導方針(https://enpan.blogspot.com/2019/01/uspto2019.html)。

其中關於抽象概念(abstract idea)定義有:數學概念、組織人類活動與心智程序(mathematical concepts, certain methods of organizing human activities, and mental processes),本篇討論其中A. Mathematical Concepts

2019PEG定義數學概念為:數學關係式、數學函數或方程式,以及數學計算等。在claim中寫入數學式直接就可能面對35U.S.C.101議題,然而,美國最高法院在Parker v. Flook判例表示,如果使用數學方程式是要解決工程問題,仍具備專利適格性


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此案例過去曾討論過:以數學方法解決工程問題的可專利性 - PARKER v. FLOOK (1978)https://enpan.blogspot.com/2019/10/parker-v-flook-1978.html)。

判決日期:June 22, 1978

本案系爭專利關於一種在催化轉換過程設定警報的方法(method for updating alarm limits),其中新穎特徵就在數學式,美國最高法院在判決中先引用1970s年代經典案例 - Gottschalk v. Benson,說明新而有用的數學演算法為抽象概念,不可專利("may not be patented")。在本PARKER v. FLOOK (1978)案例中,主要議題是:是否有限類別的有用(即便是習知)且為後解決方案(post-solution)的數學方程式具有專利適格性?

-1972年最高法院判例Gottschalk v. Benson認為數學演算法為抽象概念(先前部落格文章:http://enpan.blogspot.tw/2009/01/history-of-software-patents-i.html),指出有關自然現象(phenomena of nature)、單純發現(though just discovered)、心智流程(mental process)與抽象智力概念(abstract intellectual concept)等非法定可專利標的

系爭專利claim 1:

根據以上claim 1的內容,描述一個警報限制值(alarm limit),指的是針對催化轉換過程(catalytic conversion process)持續監控的運作條件(如溫度、壓力與流速)所設定的警報門檻,藉此發現過程中異常的運作條件,而這些運作條件的警報門檻在特定情況下需要週期性更新。

Claim 1描述三個階段,初始階段是量測催化轉換過程中的變數值,如溫度;中間階段是使用演算法(數學方程式:B[1]=B0(1.0-F)+PVL(F))計算更新的警報值(updated alarm-limit value);最後階段是將警報限制值調整到更新值。當時更新警報限制值已經是習知技術,系爭專利相應的新穎特徵就是中間階段的演算法

問題是,中間階段的演算法與化學反應無關,主要就是根據監控的變數調整警報限制值。數學方程式被認定是抽象概念的主要理由是這是可以透過人以紙筆計算完成,但不同的是,系爭專利持續監控變數與自動調整警報限制值是需要通過電腦演算的

(編按,事實上監控的變數應與反應過程有關)系爭專利範圍涵蓋使用數學方程式以更新在碳氫化合物催化轉換過程中變數的警報限制值。

審查歷史:
系爭專利在專利局審查過程被駁回的理由就是claim與已知技術的差異僅其中的數學式。在訴願階段仍維持專利局的審查意見。

上訴法院:
然而,到了上訴法院(當年為Court of Customs and Patent Appeals),認為Benson案僅適用整個專利範圍都是數學方程式的情況,而系爭專利範圍是在催化轉換過程中使用數學方法更新警報限制值,並且僅是數學方程式也不能建立其主張專利權的專利範圍,因此否決訴願決定

上訴法院的意見:"The court reasoned that since the mere solution of the algorithm would not constitute infringement of the claims, a patent on the method would not preempt the formula."。

Benson案意旨:
"[t]he mathematical formula involved here has no substantial practical application except in connection with a digital computer, which means that if the judgment below is affirmed, the patent would wholly preempt the mathematical formula and in practical effect would be a patent on the algorithm itself."

對此意見,專利局(局長,Acting Commissioner of Patents and Trademarks)向最高法院針對這類"軟體"專利(局長認定判決會增加更多這類如同軟體的專利,對軟體產業不利)提出調卷重審請願(petition for a writ of certiorari)。

最高法院階段:
主要議題是:系爭專利唯一可與現有技術區隔的特徵就是其中的數學方程式(因為沒有任一方挑戰其新穎性與非顯而易見性,因此先設此前提),如此,是否有限類別的有用(即便是習知)且為後解決方案(post-solution)的數學方程式具有專利適格性?

明顯地,系爭專利並非僅由數學方程式組成,並且應用數學方程式在特定領域,已經排除其他應用。

但專利權人主張系爭專利屬於一種"specific post-solution activity"/特定後解決方案的活動,不適用Benson案的解釋。不過,最高法院並不同意"不論發明是如此習知或顯而易見,只要是post-solution activity就可將不可專利的原則轉為可專利的流程"的主張

也就是說,最高法院並不認為專利法35U.S.C.101可以如此簡單地被解決,因此列舉很多前例,認為本案必須考慮的是是否發明的原理或是數學方法是已知,而非僅用在特定領域就可以符合101專利適格性。

法官認為,第一,符合101專利適格性的流程仍需要查驗其實質專利性,也就是仍須符合102, 103要求("First, respondent incorrectly assumes that if a process application implements a principle in some specific fashion, it automatically falls within the patentable subject matter of § 101 and the substantive patentability of the particular process can then be determined by the conditions of §§ 102 and 103.")。

第二,針對專利權人依據上訴法院的判決的主張,系爭專利範圍不符合101適格性規定部是因為其包括了數學方程式,而是因為一旦數學方程式被認定是習知,整體來說為不可專利的發明("Our approach to respondent's application is, however, not at all inconsistent with the view that a patent claim must be considered as a whole. Respondent's process is unpatentable under § 101, not because it contains a mathematical algorithm as one component, but because once that algorithm is assumed to be within the prior art, the application, considered as a whole, contains no patentable invention.")

根據系爭專利範圍,其中關於化學的流程為已知,其中運用警報限制值觸發警報,而其中限制值需要一再地計算與調整,而需要使用電腦自動執行,發明就是提供了新的與可能比較好的方式計算警報限制值(alarm limit value)。如果其中方法是已知,其中主要的特徵就僅為數學方程式,即便其解決方案是針對特定目的,所主張的方法專利仍不符合專利適格性

因此,最高法院否決上訴法院的意見,不同意上訴法院認為系爭專利範圍並非僅包括數學方程式,因此不適用Benson案,整體專利範圍應為可專利的意見

my two cents:
這件案例到底說了什麼?本篇也沒有新的答案,因此可參考本部落格過去的結論:

"發明中的流程僅包括"已知"自然律或數學方程式,為不可專利的流程,系爭專利不符101規定倒也不是其包括了數學演算法,而是因為這個演算法為習知技術,其相關應用整體來說沒有包括具有專利性的特徵。"

(反過來說,如果發明使用了數學方程式,但具有進步性的應用仍具備可專利性。)

最高法院判決文:

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以上各種案例整理以及相關文章:

-請求項中具有數學方程式的專利適格性議題可參考:引用數學方程式的申請專利範圍適格性議題的筆記(https://enpan.blogspot.com/2023/09/blog-post_26.html

經典案例Diamond v. Diehr (Supreme Court 1981)筆記(https://enpan.blogspot.com/2019/02/diamond-v-diehr-supreme-court-1981.html

請求項中有數學方程式不一定就不符專利適格性,可參考:使用數學概念的非習知方法並非抽象概念 - Thales Visionix Inc. v. United States (Fed. Cir. 2017)(https://enpan.blogspot.com/2023/09/thales-visionix-inc-v-united-states-fed.html

說明書表示數學方程式的規定可參考:專利說明書中「表格」的撰寫規定筆記(https://enpan.blogspot.com/2016/08/blog-post_78.html

以數學方法解決工程問題的可專利性 - PARKER v. FLOOK (1978)(https://enpan.blogspot.com/2019/10/parker-v-flook-1978.html

使用數學方法但產生實際應用為可專利標的 - Ex parte Hannun, 2018-003323 (Apr. 1, 2019)(https://enpan.blogspot.com/2020/01/ex-parte-linden-2018-003323-apr-1-2019.html

Ron

2025年3月7日 星期五

日本的AI發明趨勢

報告來自日本專利局「Recent Trends in AI-related Inventions」網頁:https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/gaiyo/ai/ai_shutsugan_chosa.html,當中的報告連結:https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/gaiyo/ai/document/ai_shutsugan_chosa/report.pdf

先定義何謂「AI-related inventions」,其中包含了(1)AI核心發明,以及(2)AI應用發明。

(1)AI核心發明
這類發明特徵在於數學與統計資訊處理技術,為AI發展的基礎科技,如知識型模型、模糊邏輯(fuzzy logic),以及機器學習技術(machine learning technology),如神經網路(neural networks)、深度學習(deep learning)、支援向量機器(support vector machine)、強化學習(reinforcement)等。

(2)AI應用發明
這類發明特徵在於數學或統計資訊處理技術的應用,如影像處理(image processing)、語音處理(speech processing)、自然語言處理(natural language processing)、設備控制(equipment  control)與機器人(robotics)、診斷(diagnosis)、偵測(detection)、預測(prediction)與最佳化系統(optimization system)等。


本篇揭露的統計數據是日本以及PCT進入日本的專利申請案。技術類別包括IPC的G06N與日本專利檢索系統的FI類別,搭配WIPO的AI技術趨勢報告(可參考前篇)中關於AI的關鍵字與專利說明書中摘要、問題解決等欄位進行檢索。

從1988年到2022年的AI相關發明申請案(專利早期公開為申請日起18個月,因此最近兩年內的數據不準)(下圖表中顯示AI申請案逐年上漲,這幾年突飛猛進,但日本專利申請案總量卻明顯下降)


幾個AI核心發明的個別趨勢(黃色是總量,其中應有專利涵蓋兩個以上的類別):


從機器學習技術的專利獲准率來看,日本專利局對於AI演算法相關技術的接受度頗高。


AI相關發明的細部分類,從2022年申請案得出:


AI相關發明中,涉及深度學習技術的申請案最多:


在日本,提出AI相關發明申請案的公司是Fujitsu Ltd.,其次是NTT,再來是Canon...。


表面上看來,Fujitsu Ltd.也是提出AI核心技術專利申請案最多的公司之一,另外還有NEC、IBM、Toshiba等。


統計至2021年,日本申請案中,關於神經網路技術類別的申請案比例最多的是美國,其次是韓國。


Ron

WIPO的AI故事(基於2019年趨勢報告)



WIPO網頁用特別的方式表示了AI專利申請的歷史,從1956年第一次提到"AI"這個詞開始...

1956年有9件專利提到人工智慧(AI);
在1956-1974年是政府贊助的黃金年代,1974年有169件申請案;
1974-1980年為不切實際的期待加上有限能力導致第一個AI寒冬;
1980-1987年為知識型專家系統預示新的樂觀和聚焦,在1980年有207件申請案,在1987年有693件申請案;
1987-1993年專門的硬體工業突然瓦解導致第二個AI寒冬;
1993-2011年AI開始由數據驅動與電腦算力增加而獲得樂觀與成功,在1993年有3049件申請案,到了2011年有12473件專利申請案;
2012年到現在,更多數據、增加的連通性與更強的電腦算力帶來突破,AI申請量暴增,統計上2017年有55660件申請案。


運用AI的前三名領域分別是電信、運輸與生活醫藥:


根據WIPO統計AI相關專利申請量,全世界專利局中,以美國專利局最多,達152981件,其次是中國,有137010件專利申請案,其中WIPO的AI相關專利申請案佔了其中的20%。

前500大AI專利申請人中,有333為公司,167為大學或研究組織。

333公司中有109個為美國公司,其中領先者為IBM;167間大學或研究組織中有110個在中國,其中領先者為中國科學院(Chinese Academy of Sciences)。

以上資料是源自WIPO 2019年的技術趨勢報告,目前僅能找到2019年資料,雖是隔了數年,但公開專利資料庫本來就有一兩年的延遲,加上報告做出來又需要一些時間,2019年資料應仍有參考性。WIPO檔案:WIPO Technology 2019 Artificial Intelligence: https://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_1055.pdf

Ron

程序禁反言、進步性判斷原則與解釋專利範圍的綜合案 - Apple Inc. v. Gesture Technology Partners (Fed. Cir. Mar. 4, 2025)

Apple Inc. v. Gesture Technology Partners (Fed. Cir. Mar. 4, 2025)】為IPR202100920, IPR2022-00091, IPR2022-00359的上訴案,本案開始是Gesture Technology對多個3C大廠提出侵權告訴,Apple等被告對系爭專利提起IPR,PTAB判決多數系爭專利範圍無效,雙方都提起上訴(CAFC判決:https://www.cafc.uscourts.gov/opinions-orders/23-1475.OPINION.3-4-2025_2476287.pdf)。

案件資訊:
上訴人/訴訟被告人/IPR異議人:APPLE INC.
被上訴人/訴訟被告:LG ELECTRONICS INC., LG ELECTRONICS USA, INC., GOOGLE LLC
交叉上訴人/專利權人:GESTURE TECHNOLOGY PARTNERS, LLC
系爭專利:US7,933,431(IPR202100920, IPR2022-00091, IPR2022-00359
判決日:March 4, 2025

系爭專利US7,933,431關於(舉例來說)電視遊樂器運用的手勢操控的技術,如Claim 1界定一種控制手持電腦裝置的方法,包括手握裝置、在空間移動手指產生控制指令、以感測手段感測從手指反射的電光感測光,判斷手指移動,以及使用手指移動資訊控制裝置;Claim 7描述手持電腦裝置,包括外殼、照相手段,用以取得物件反射的光,電腦手段,用以判斷物件位置與移動資訊,以及控制手段。

1. A method for controlling a handheld computing device comprising the steps of:
holding said device in one hand;
moving at least one finger in space in order to signal a command to said device;
electro-optically sensing light reflected from said at least one finger using a sensing means associated with said device;
determining from said sensed light the movement of said finger, and
using said sensed finger movement information, controlling said device in accordance with said command.

7. Handheld computer apparatus comprising:
a housing;
a camera means associated with said housing for obtaining an image using reflected light of at least one object positioned by a user operating said object;
computer means within said housing for analyzing said image to determine information concerning a position or movement of said object; and
means for controlling a function of said apparatus using said information.

IPR最終決定是claims 1-10, 12, 14-31專利無效,claims 11, 13則仍具有專利性。

Apple針對PTAB還是留下claims 11, 13提起上訴,Gesture針對claims 1, 7, 12, 14不具專利性提起交叉上訴。

PTAB於IPR2021-00920基於35U.S.C.103判定多數專利範圍無效:


CAFC針對幾個上訴議題作出論述與判決。

議題一:Gesture主張Apple沒有上訴立場,理由是一旦在Unified Patents發出IPR終判,Apple為其中利害關係人,就不能單獨維護程序,也就是失去上訴立場。這是一種針對已經在IPR程序中提出的意見不能再提的程序禁反言。(CAFC:"we hold that Gesture has forfeited its real party in interest/privy argument “because it failed to present those arguments before the Board.”")

Apple回應說明Gesture從未主張Apple是Unified Patents的利害關係人,或是主張Apple應該被禁止提出IPR異議,再者Apple宣稱他不是Unified Patents的利害關係人。CAFC判決Gesture在此議題無理由。(編按,當事人Gesture在此議題上的主張應該在IPR審理程序中表示,否則被禁止在事後主張禁反言。

其中涉及法條是35 U.S. Code § 315(e)(1) (35 U.S. Code § 315 - Relation to other proceedings or actions):
(e)Estoppel.— 
(1)Proceedings before the office.— The petitioner in an inter partes review of a claim in a patent under this chapter that results in a final written decision under section 318(a), or the real party in interest or privy of the petitioner, may not request or maintain a proceeding before the Office with respect to that claim on any ground that the petitioner raised or reasonably could have raised during that inter partes review.

---知識補充---
其中"Unified Patents"(https://www.unifiedpatents.com/)是一個對抗專利蟑螂的專利聯盟,經查網站,幾乎知道的所有大廠都是其中會員,但似乎沒有看到Apple Inc.,但本判決提到Unified Patents承認在提出IPR時,Apple是其中會員,而網站內新聞有提到本篇討論判決的結果。
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議題二:系爭專利Claims 11, 13的專利性。
11. Apparatus according to claim 7, further including means for transmitting information.
13. Apparatus according to claim 7, wherein said apparatus is a cellular phone.

(編按,以上兩項感覺是相當無用的專利範圍,不過在一系列IPR檢驗下竟然留下了,...但其實是異議理由中的疏忽導致兩項十分普通的專利範圍被保留下來。)

其中claim 11講的是傳送資訊的手段,claim 13則是提到控制裝置是手機,Apple認為這兩項應該是顯而易見的技術,甚至IPR引用前案已經在實施例中提到conference record sytstem, TV telephone, portable device等。

根據判決中引述PTAB意見,claim 11的"means for transmitting information"手段功能用語觸發35U.S.C.112(f)解釋專利範圍,對應此功能的結構是無線行動收發器,但因為異議人在IPR審理程序中並未有任何主張,沒有爭辯是否引證案Numazaki有包括此特徵,因此本項被保留其專利權。

針對claim 13,因為Apple專家證詞並未支持其中提到的視訊會議的電話是一種行動視訊裝置,本項也是因為IPR程序中沒有討論而被保留專利權。

議題三:Gesture提出PTAB錯誤地判決claims 1, 7, 12, 14不具專利性。

這就是一般103的判決,主要引證案是US6,144,366(Numazaki),Gesture主張PTAB錯誤地將Numazaki的"reflected light extraction unit"讀到系爭專利範圍中的"sensing means"。法官認為相關領域技術人員可知Numazaki中Fig. 78與Fig. 2中的"photo-detection sensor unit"與"photo detection unit"已經對應系爭專利的sensing means,並且也可知其中運用了光線感測的技術,引用KSR判例,認為系爭專利基於前案為顯而易見。



同理,系爭專利claim 7中的元件亦是採用camera means, computer means等功能手段用語,恐怕也是使用功能手段用語產生解釋專利範圍的"廣度"使PTAB判定Numazaki中的"reflected light extraction unit"讀到系爭專利的"camera means";
另外,computer means也被解讀等同Numazaki的"feature data generation unit"等元件上。使得判定claim 1, claim 7相對Numazaki不具非顯而易見性。

其中值得注意的是,在103/顯而易見性的判斷中,Gesture主張,因為PTAB以Numazaki中的元件對應系爭專利中以手段功能用語描述的元件,但卻沒有揭示如何實現,不過,在103判斷的原則中,並無需要證明先前技術必須可實施。這讓我想到之前報導過的案例-先前技術可實施性的舉證責任-Tekni-Plex, Inc. v. Converter Manufacturing, LLC (PTAB IPR2021-00916)(https://enpan.blogspot.com/2025/02/tekni-plex-inc-v-converter.html中獨特的情況。


議題四:claim 12的專利範圍解釋原則 - plain and ordinary meaning

12. Apparatus according to claim 7, further including a light source for illuminating said object.

Gesture主張Numazaki並沒有揭露claim 12的"light source for illuminating said object",PTAB直接以表面文字解釋此句內容就是照射物件的光源,但Gesture主張應將claim 7與claim 12放在一起解讀此項專利範圍,CAFC同意,應解讀為當以照相手段取得物件影像時以手持電腦裝置的光源照射物件

但是,CAFC發現claim 12的被依附項claim 7中的"reflected light"並非是claim 12的光源的前置基礎,因此,雖同意Gesture的主張應將claims 7, 12讀在一起,但是卻認為Numazaki並非沒有讀到claim 12

反而真實的情況是,Numazaki已經揭露lighting unit 101發射光線的描述,因此claim 12為顯而易見。

CAFC同意PTAB在本篇IPR的最終判決。

my two cents:
看來CAFC十分"程序性"判決,即使是"顯而易見"的專利範圍,在IPR程序中沒有提出主張或是證據,就會被保留其專利權。我認為Apple在CAFC審理時提出不錯的論點證明PTAB在103議題上的錯誤,只是因為103為法律議題,"沒有提出論點就是放棄爭辯的權利"。

本案系爭專利是個很直白的內容,各附屬項都算是"習知技術"的附加,甚至我覺得claim 1寫得十分隨意,打到CAFC變成我們的教育材料,算很有貢獻。



參考資訊:https://patentlyo.com/patent/2025/03/estoppel-procedural-challenges.html

Ron

2025年3月6日 星期四

是否可以將"他人"的前申請案作為優先全基礎案?(筆記)

一個簡單的問題:一件後申請案(如新申請案、CIP等)是否可以他人申請的前申請案作為優先權基礎案?即便答案應該很清楚,但還是要找到法條支持。

根據巴黎公約Art. 4,在任一巴黎公約簽署國合法提出發明、新型、設計或商標的任何人,或其繼承人,在固定期限內應享有他國申請的優先權。

也就是說其他國家的申請案應是這個人或「繼承人(successor)」,所謂繼承人,對照美國專利法35U.S.C.119,指合法代表人(legal representative)或經受讓(assign)的人,才是有資格取得前申請案(或應為最早申請案)的優先權。

Article 4 A to I. 

Patents, Utility Models, Industrial Designs, Marks, Inventors’ Certificates: Right of Priority G. Patents: Division of the Application A. (1) Any person who has duly filed an application for a patent, or for the registration of a utility model, or of an industrial design, or of a trademark, in one of the countries of the Union, or his successor in title, shall enjoy, for the purpose of filing in the other countries, a right of priority during the periods hereinafter fixed. …

35 U.S.C. 119 Benefit of earlier filing date; right of priority.

·         (a) An application for patent for an invention filed in this country by any person who has, or whose legal representatives or assigns have, previously regularly filed an application for a patent for the same invention in a foreign country which affords similar privileges in the case of applications filed in the United States or to citizens of the United States, or in a WTO member country, shall have the same effect as the same application would have if filed in this country on the date on which the application for patent for the same invention was first filed in such foreign country, if the application in this country is filed within 12 months from the earliest date on which such foreign application was filed. The Director may prescribe regulations, including the requirement for payment of the fee specified in section 41(a)(7), pursuant to which the 12-month period set forth in this subsection may be extended by an additional 2 months if the delay in filing the application in this country within the 12-month period was unintentional.

設計案的優先權規定在35 U.S.C. 172,不能主張臨時申請案優先權。

 35 U.S.C. 172 Right of priority.

The right of priority provided for by subsections (a) through (d) of section 119 shall be six months in the case of designs. The right of priority provided for by section 119(e) shall not apply to designs.

 MPEP 213.02規定主張優先權的資格,所謂申請人、申請人的合法代表人,如相同發明人,或至少一個相同發明人。

 MPEP 213.02

II. THE SAME INVENTOR OR AT LEAST ONE COMMON JOINT INVENTOR

Pursuant to 35 U.S.C. 119(a), the foreign application must have been filed by the same applicant as the applicant in the United States, or by applicant's legal representatives or assigns. Consistent with longstanding Office policy, this is interpreted to mean that the U.S. and foreign applications must name the same inventor or have at least one joint inventor in common. For example, a right of priority does not exist in the case of an application of sole inventor A in the foreign country and sole inventor B in the United States, even though the two applications may be owned by the same party. The application in the foreign country may have been filed by the assignee, or by the legal representative or agent of the inventor, rather than by the inventor, but in such cases the name of the inventor is usually given in the foreign application on a paper filed therein. Joint inventors A and B in a nonprovisional application filed in the United States Patent and Trademark Office may properly claim the benefit of an application filed in a foreign country by A and another application filed in a foreign country by B, i.e., A and B may each claim the benefit of their foreign filed applications. See MPEP § 602.09 for more information about joint inventors. See MPEP §§ 602.01(c) and 1412.04 for correction of inventorship. If upon filing of the U.S. application and the filing of a relied upon prior-filed foreign application there is an overlap in appropriately named inventorship, an application can properly claim right of priority of the prior filed application’s filing date pursuant to 35 U.S.C. 119. See 37 CFR 1.451.48 and 1.78.

Ron

2025年2月19日 星期三

先前技術可實施性的舉證責任-Tekni-Plex, Inc. v. Converter Manufacturing, LLC (PTAB IPR2021-00916)

Converter Manufacturing, LLC v. Tekni-Plex, Inc. (Fed. Cir. Sept. 9, 2024)

在本案中,專利權人Converter Manufacturing擁有幾件有關有滾邊的熱塑食物托盤的專利,爭議緣起專利權人向IPR異議人等利害關係人提出侵權告訴後,被告方對系爭專利提出IPR異議。審理過程中PTAB要求異議人證明先前技術的可實施性才能成為有效證據。

PTAB要求異議人擔負的舉證責任涉及證據的可用性(availability; available as a prior art reference for establishing anticipation or obviousness of the claimed subject matter)連帶的可實施性(enablement)。其中隱含的問題是,如果隨便亂寫一篇文章(之前曾經討論"前案產生器",以及AI隨時都可產生影響後案的內容),不論是否可實施,是否都是可以作為先前文獻?是否需要先證明先前技術的可實施性後才能作為有效的前案?合理地來看,如果是不可實施的先前文獻,可能是僅涉及概念的內容,而其中不可實施的細節是"胡謅"來的,因此與後申請案的差異就在細節,影響的是後申請案的可涵蓋專利範圍。

案件上訴CAFC,而CAFC依據Rule 36直接確認PTAB的IPR決定。這件案例已經被提到最高法院,除了原本議題(先前技術可實施性的舉證責任)外,還挑戰為何CAFC可以直接同意PTAB決定而沒有舉出任何意見。


其中涉及三件IPR(2021-00916、2021-00918、2021-00919),爭議涉及專利無效異議中的舉證責任,本案是PTAB要求IPR異議人證明先前證據的可實施性(enablement)。

IPR異議人Tekni-Plex對三件IPR都引用相同證據,以IPR2021-00916為例(如下表),其中主要引證案都遭到專利權人質疑可實施性,但都過關,並且IPR結論都對專利權人不利 - 系爭專利範圍被判無效,以下以IPR2021-00916為例

專利無效理由(幾件前案都判定符合可實施性):

專利無效決定:

本篇討論IPR2021-00916,案件資訊:
異議人:TEKNI-PLEX, INC.
專利權人:CONVERTER MANUFACTURING, LLC(CAFC上訴人)
系爭專利:US9,908,281(claims 1–15, 17, 20–22, and 24–29

系爭專利'281:

舉證責任(很重要的一些原則):
在審理IPR時,PTAB的ADJ(Administrative Patent Judges)先建立證據的適格性,針對專利無效的主張,異議人有舉證責任

(根據內文整理如下,這部份對於實務而言是本篇重點)
(1)應以優勢證據(preponderance of evidence)證明專利無效。
(2)為了證明專利內容已經被所舉的證據揭露(anticipation),應證明證據已揭露系爭專利範圍所有元件以相同方式安排或組合(claims arranged or combined in the same way as recited in the claims)。
(3)比對專利範圍時,不需要逐字對應,但為了證明證據揭露內容涵蓋系爭專利範圍,引用的前案應可實施,並應充分描述專利範圍

這裡學一個原則,其中用語是"ipsissimis verbis test",就是指用語要一樣的檢視,這裡說的是在比對先前技術與系爭專利範圍時,不需要滿足用語一致的檢視


(4)要證明系爭專利範圍為顯而易見(35 U.S.C. § 103),其中判斷原則是Graham factors:

(a) the scope and content of the prior art; 
(b) any differences between the claimed subject matter and the prior art; 
(c) the level of ordinary skill in the art; and 
(d) objective evidence of nonobviousness.

(5)其中,在Graham factors中,當結合多件先前技術證明系爭專利範圍為顯而易見時,異議人應證明相關領域技術人員在組合先前技術時有"成功的合理期待;而且對於組合先前技術時並無須要求絕對的可預測性,只要"合理"即可("Obviousness does not require absolute predictability of success . . . all that is required is a reasonable expectation of success.")。


(6)證明先前技術是否可實施(whether the cited references are enabled),引用前例是"Helifix Ltd. v. Blok-Lok, Ltd., 208 F.3d 1339, 1346 (Fed. Cir. 2000)"。ADJ意識到專利權人將"發明相關領域一般技術人員的水平(level)"與"引用先前專利的可實施性"混淆,因此針對此議題說明。一般來說對於引證前案的舉證是假定有可實施性(presumption of enablement),因此專利權人需要更多地證明引證前案不具可實施性,專利內容是否可實施的判斷原則是在無需過度實驗時還能實施該發明,在本案中,專利權人則引用Wands案中整理出判斷過度實驗的判斷因子 - Wands factors


案件解釋專利範圍的幾個技術用語包括:(1)“formed from a thermoformable sheet”;(2)“the article has a smooth periphery”(有興趣者可參考原文)。

因為ADJ在舉證責任的要求中,要求異議人要證明引用前案的可實施性(編按,就我看過的IPR案中比較少有此要求),因此引起各個先前技術是否可實施的辯論。

其中爭議,以引用前案Portelli為例,專利權人引用證據證明Portelli提出的熱變形程序並無法形成其中熱塑托盤上的凸緣(flange),認為Portelli說明書揭露的熱處理過程可以讓塑膠融化,但無法形成其中主張的發明特徵,也沒有內容可以反駁不可實施的意見。

或許Portelli揭露不夠充分,但是異議人也引用證據與專家證詞,主張所稱的熱處理都是成熟技術,已有各種先前技術以相同方法實現該發明特徵,並且認為專利權人對於技術的理解有誤解。

就專利權人而言,更細節地解構異議人所提出的引證前案的內容,列舉許多引用前案(如Portelli)沒有教示可以實施其中發明的技術。

然而,PTAB的ADJ同意異議人的意見,認為熱塑型技術是成熟技術,並已經實施多年,針對Portelli並未揭露的技術,ADJ引用Portelli揭露內容,加上專家證詞,認為Portelli已經充分揭露其中技術的功能與特徵,因此相關領域一般技術人是可以基於Portelli說明書揭露內容實施該發明。

要證明引用前案在無需過度下可以據以實施,就如本案異議人即根據Portelli揭露內容將其發明繪製出來,證明Portelli揭露內容已經充分。



ADJ判定專利權人並未證明引用前案需要過度實驗才能實現。

針對其中之一前案Portelli的enablement結論,其中引用Wands factors:

my two cents:
本案例還可等美國最高法院對上訴議題的看法,但至少現階段是CAFC同意PTAB的判決 - 引用前案具有可實施性,系爭專利相關專利範圍無效。

這件案子頗特別,最後演變感覺像是PTAB對於引證前案的可實施性的背書,其結論支持異議人的意見。

我國審查基準對於說明書記載實施方式的可實施性原則是:




Ron