Trademark Usage of Linux - 商標使用

繼前篇報導有關申請專利範圍中使用商標名稱的原則（「盡量不使用，要使用就要避免不明確，且商標用語應指物品本身，而非用來識別商品」）－刪除請求項中商標名稱意外產生是否有禁反言的相關議題 - Eli Lilly & Co. v. Apotex, Inc. (Fed. Cir. 2020)（https://enpan.blogspot.com/2024/11/eli-lilly-co-v-apotex-inc-fed-cir-2020.html）。

摘錄我國專利審查基準中有關商標的片段，雖不是直指申請專利範圍的使用，但是也是提醒使用商標名稱應符合據以實施要件，若用在申請專利範圍，原則上應讓發明所屬技術領域中具有通常知識者能了解其範圍。

本篇參考https://www.linuxfoundation.org/legal/trademark-usage（Trademark Usage of Linux），"Linux"註冊商標是Linux創作人所有的，而Linus Torvalds聲明Linux是自由且免費的（參考：https://zh.wikipedia.org/zh-tw/Linux）。

重點：

"Trademarks are used to provide assurance to the community of consistency with respect to the quality of products or services with which the mark is associated." 

"1) the need of The Linux Foundation to ensure that its trademarks remain reliable indicators of the qualities that they have been created to preserve and 2) the need of The Linux Foundation to ensure that community members are able to discuss the projects with which The Linux Foundation is associated and to accurately describe the relationship between The Linux Foundation and the products and services offered by others."

看來，Linux就是一個識別標章，用以連結Linux商品與服務。

"There are also some basic rights that everyone has to use any trademark, which are often referred to as “fair use,” and The Linux Foundation does not intend to restrict those rights.  You may make fair use of word marks to make true factual statements. "

Linux Foundation不會限制合理使用其商標。

"The Linux Foundation’s Trademark List at https://www.linuxfoundation.org/legal/trademarks should include the ® symbol immediately after the first usage (e.g., “The Linux Foundation® projects develop open source….”)."

文章第一次使用商標應加入®。

"Do not use logos or names of The Linux Foundation in any commercial or marketing context other than as expressly permitted in this policy unless you have obtained explicit written permission from The Linux Foundation to do so."

商業使用仍須通過Linux Foundation允許使用。

列舉一些claim中使用Linux(TM)或Linux(R)的US專利案，其中有redhat公司的：

Dell公司同時使用Unix/Windows：

Intell公司：

Oracle公司：

Ron

刪除請求項中商標名稱意外產生是否有禁反言的相關議題 - Eli Lilly & Co. v. Apotex, Inc. (Fed. Cir. 2020)

本篇案例分享主要是基於以下MPEP段落，事實上本部落格過去已有報導，但主要是針對其中侵權與均等論的議題－修正但表示沒有放棄等效範圍讓均等論適用的案例 - Eli Lilly and Co v. Apotex, Inc. (Fed. Cir. 2020)（https://enpan.blogspot.com/2020/12/eli-lilly-and-co-v-apotex-inc-fed-cir.html）。

而本次討論是「申請專利範圍中使用商標名稱產生不明確」的議題。並且很神奇的是，在專利範圍中寫入商標名稱被駁回，意外產生是否有禁反言問題的議題。

案件資訊：

原告/被上訴人/專利權人：ELI LILLY AND COMPANY 

被告/上訴人：APOTEX, INC 

系爭專利：US7,772,209 

判決文：December 21, 2020

'209在其審查過程中修正專利範圍，已經將具有商標名稱「ALIMTA」的請求項刪除，但回溯其申請時的Claims，如下截圖中的claim 9，其中有商標名稱"ALIMTA"。相同的專利範圍也出現在'209的優先權母案之一 - 10/297,821的申請時申請專利範圍中，2004年9月審查意見即對此提出核駁意見，如下，後來在回覆審查意見時刪除了具有商標名稱的專利範圍。

以上涉及專利範圍中使用商標名稱的規定在MPEP § 2173.05(u)，如下，規定中指出，如果專利範圍中商標名稱是用來辨識或是描述特定材料或物品，而不是「物品本身」，該項專利範圍就不明確。

2173.05(u) Trademarks or Trade Names in a Claim 

The presence of a trademark or trade name in a claim is not, per se, improper under 35 U.S.C. 112(b) or pre-AIA 35 U.S.C. 112, second paragraph, but the claim should be carefully analyzed to determine how the mark or name is used in the claim. It is important to recognize that a trademark or trade name is used to identify a source of goods, and is not the name of the goods themselves. Thus a trademark or trade name does not define or describe the goods associated with the trademark or trade name. See definitions of trademark and trade name in MPEP § 608.01(v).

If the trademark or trade name is used in a claim as a limitation to identify or describe a particular material or product, the claim does not comply with the requirements of the 35 U.S.C. 112(b) or pre-AIA 35 U.S.C. 112, second paragraph. Ex parteSimpson, 218 USPQ 1020 (Bd. App. 1982). See also Eli Lilly & Co. v. Apotex, Inc., 837 Fed. Appx. 780, 784-85, 2020 USPQ2d 11531 (Fed. Cir. 2020) ("Following Patent Office procedure, the Examiner in this case rejected the claims of the '821 application as indefinite because they improperly used the trade name 'ALIMTA.' In response to the rejection, Lilly canceled its claims reciting the trade name and pursued claims using the generic name for the same substance, which mooted the rejection. Additionally, as the district court observed, the Examiner 'explicitly noted that pemetrexed disodium was 'also known by the trade name ALIMTA' ' in the contemporaneous obviousness rejection."). The claim scope is uncertain since the trademark or trade name cannot be used properly to describe any particular material or product. In fact, the value of a trademark would be lost to the extent that it became the generic name of a product, rather than used as an identification of a source or origin of a product. Thus, the use of a trademark or trade name in a claim to describe a material or product would not only render a claim indefinite, but would also constitute an improper use of the trademark or trade name. If the applicant responds to such a rejection by replacing the trademark or trade name with a generic term, the examiner should determine whether there is sufficient support in the application for use of a generic term. See MPEP § 2163, subsection II.A.3(b).

If a trademark or trade name appears in a claim and is not intended as a limitation in the claim, the question of why it is in the claim should be addressed. If its presence in the claim causes confusion as to the scope of the claim, then the claim should be rejected under 35 U.S.C. 112(b) or pre-AIA 35 U.S.C. 112, second paragraph.

既然系爭專利具有商品名稱「ALIMTA」在專利審查就被駁回與刪除，在此訴訟中探討的是專利權人Eli Lilly是否將其商標"ALIMTA"等同「pemetrexed disodium/培美曲塞二鈉」？以至於在地方法院解釋專利範圍時，就將兩者當作同義詞，這也影響了侵權主張的範圍。

禁反言v.均等論：專利權人刪除專利範圍是因為專利範圍寫入商標名稱的不明確問題，而沒有建立禁反言。

在法院的判決中，從審查歷史確認當時使用"ALIMTA"是被駁回，其中的理由就是在專利範圍中使用商標名稱識別特定材料或物品，該項範圍不明確，就不符合112(b)規定。如此，依照MPEP，指導審查委員，當在專利範圍中使用商標名稱去識別或描述材料或物品並不僅是讓專利範圍不明確，更不適合寫在專利範圍中。

這個解釋專利範圍的爭議帶到侵權訴訟中，侵權被告Apotex主張，審查委員的結論是"ALIMTA"並不明確，理由是這個用語至少涵蓋兩個意思：“pemetrexed” and “pemetrexed disodium”，但專利權人在答辯修正中已經限縮其解釋為“pemetrexed disodium”。

但法院否決Apotex主張，因為專利範圍在修正時，並非因為"ALIMTA"涵蓋兩種以上的解釋產生不明確問題才駁回該項範圍，而是因為商標名稱寫在claim中產生不明確的問題。

因此，CAFC判決，系爭專利權人Lilly在審查程序中的修正並未產生禁反言，也就是沒有失去其均等論的解釋空間，讓CAFC同意地院判決侵權成立的決定。

編按，本篇僅帶到部分重點，內容可以參考過去報導，或是判決原文。

判決文：http://www.cafc.uscourts.gov/sites/default/files/opinions-orders/20-1328.OPINION.12-21-2020_1705369.pdf（備份：https://app.box.com/s/bt3gabkvafrxvkgeq4hh9qf49kc7r7b9）

Ron

加拿大專利適格性分析範例 - Canadian IP Office

可先參考：加拿大專利性「purposive construction」議題的案例 - Free World Trust v Électro Santé Inc., 2000 SCC 66（https://enpan.blogspot.com/2024/04/purposive-construction-free-world-trust.html）。

加拿大專利局的可專利標的/專利適格性分析範例「Examples of Patentable Subject-Matter Analysis」：https://ised-isde.canada.ca/site/canadian-intellectual-property-office/en/examples-patentable-subject-matter-analysis。

Example 1:

範例一涉及通過測量地震以確定石油鑽探位置的資料分析方法，其中運用了演算法X，專利範圍如下（Purposive Construction），claim 1描述電腦實現的地震測量數據分析方法，包括執行地震測量、取得數據、以演算法X處理數據，以及顯示分析結果。claim 2則是描述系統，包括感測器、接收數據的模組、執行演算法的處理器，以及顯示結果的顯示器。claim 3描述另一個數據分析方法，包括接收數據、以演算法處理數據，以及顯示分析結果。claim 4描述的是儲存執行claim 3方法的指令的電腦可讀記憶體。claim 5則是描述鑽探石油的電腦實現方法，相應指令的電腦可讀記憶體則是描述在claim 6。

1. A computer-implemented method of analysing data from seismic measurements comprising:
   • Performing seismic measurements;
   • Receiving the data from the seismic measurements;
   • Processing the data on a computer using algorithm X; and
   • Displaying the results of the analysis.
2. A system for analysing data from seismic measurements comprising:
   • Sensors to measure seismic measurements;
   • A module configured to receive the data from the sensors;
   • A processor configured to apply the algorithm X to the data received from the sensors; and
   • A display configured to present the results of the step c.
3. A computer-implemented method of analysing data from seismic measurements comprising:
   • Receiving the data from the seismic measurements;
   • Processing the data on a computer using algorithm X; and
   • Displaying the results of the analysis of step b.
4. A computer readable memory having recorded thereon statements and instructions for execution by a computer to carry out the method of claim 3.
5. A computer-implemented method of drilling for oil comprising:
   • Receiving the data from the seismic measurements;
   • Processing the data on a computer using algorithm X; and
   • Drilling for oil based on the results of the processing.
6. A computer readable memory having recorded thereon statements and instructions for execution by a computerised drilling system to carry out the method of claim 5.

在可專利性的評估中，claim 1結合了幾個電腦處理步驟得到使用演算法X的結果，其中步驟a包括的測量步驟具備有可識別的具體效果，使得整體專利範圍屬於可專利標的。（編按，這句話可以作為相關議題答辯的寫法：＂step a provides the discernible physical effect or change that renders the subject-matter of the claim patentable subject-matter＂）

Claim 2包括感測器，這是用以測量地震，對電腦而言並非一般的輸入資料，並且感測器是具體的存在（physical existence）並與電腦合作通過演算法X達成結果，足以讓此標的成為可專利標的。（同樣地，這句話也可成為具有實體元件時的答辯內容：＂sensors have a physical existence and cooperate with the computer to achieve better results by the use of algorithm X, this element is sufficient to render the subject-matter of the claim patentable subject-matter＂）

Claim 3的步驟a與c被認為是一般電腦的輸出入步驟，且認為執行演算法X為一般電腦的運作，因此認為此項範圍並沒有解決超出電腦的問題，根據subsection 27(8) of the Patent Act，不屬於可專利標的。

Claim 4是基於claim 3的電腦可讀記憶體，因為上述理由，認為記憶體僅是一般電腦的元件，同樣屬於不可專利標的。

Claim 5描述以處理接收的地震數據達到鑽探石油的具體步驟，其中步驟c產生可識別的具體效果或改變，因此為可專利標的。（＂step c provides the discernible physical effect or change that renders the subject-matter of the claim patentable subject-matter＂）

Claim 6是基於Claim 5的電腦可讀記憶體，雖然記憶體是電腦的一般元件，但是其中連結可識別具體效果的指令，使得此項屬於可專利標的。（＂this physical effect is sufficient to render the subject-matter of claim 6 patentable subject-matter＂）

Example 2:

範例二（Purposive Construction）描述一個新的壓縮影片數據的演算法Y，專利範圍如下，描述一個編碼影片訊號的電腦實現方法，包括接收數位影片數據、使用數位訊號處理器以演算法Y編碼，以及得出編碼數據。

1. A computer-implemented method of digitally coding a video signal comprising:
   • Receiving digital video data;
   • Encoding, using a digital signal processor, the digital video data using algorithm Y; and
   • Providing the encoded video data.

在可專利性的評估中，經參考說明書內容，此項範圍描述的是一般電腦的步驟，然而，其中演算法Y解決了電腦問題，使得電腦成為發明的一部分，並提供了具體性（physicality），讓本項成為可專利標的。

Example 3:

範例三（Purposive Construction）描述診斷病患是否有癌細胞的方法，其中Claim 1描述的診斷是否有罹癌風險的方法，其中包括測量生物樣本中X的程度，比對非癌的參考樣本，以判斷罹癌風險。Claim 2是一樣的標的，步驟包括接收X程度的報告，並以此程度比對非癌參考樣本的程度以判斷罹癌風險。

1. A method of diagnosing whether a human subject is at risk for developing cancer, comprising:
   • measuring the level of X in a biological sample from the subject; and
   • comparing said level to the level of a non-cancerous reference sample, wherein an increase in the level of X relative to said reference indicates the subject is at risk for cancer.
2. A method of diagnosing whether a human subject is at risk for developing cancer, comprising:
   • receiving a report summarizing the level of X in a sample from the subject; and
   • comparing said level to the level of a non-cancerous reference sample, wherein an increase in the level of X relative to said reference indicates the subject is at risk for cancer.

在可專利性的評估中，claim 1中描述癌症風險與X程度的相關性，其中的具體步驟是測量樣本的X程度（＂physically measuring the level of X in the sample＂），使得本項範圍屬於可專利標的。

然而，Claim 2也是描述罹癌風險與X程度的相關性，但是其中描述的X程度並非為具體測量得出，其中Ｘ程度並非測量得出，而是從報告得到，使得其中比對步驟為主要步驟，因為沒有具體性（physicality），認為不屬於可專利標的。

重要，這裡重要的隱含的教示是，＂In order to be found patentable, the actual invention must have physical existence or manifest a discernible physical effect or change.＂

Example 4:

範例四（Purposive Construction）描述成分X用於治療消化性潰瘍的新用途，也就是成分X為已知成分，其說明書公開了相關成分的劑量，並可最大限度地副作用確保病患對藥物的耐受性（符合可實施性），專利範圍如下。

1. Use of compound X to treat peptic ulcers.
2. The use of claim 1, wherein X is for administration at a first dosage of 6 to 8 mg/day for a period of about 2 to 10 weeks, and a final dosage of 16 to 24 mg/day.

在可專利性的評估中，很重要的資訊是，claim 1滿足具體性（physicality）的要求，理由是使用成分X在治療病患身體狀態中顯明出可識別的效果或改變，使得claim 1為可專利標的。（＂use of compound X manifests a discernible effect or change in the physical state of peptic ulcers.＂）

針對claim 2，其中描述使用成分X的劑量，但由於技術需要專業技巧與醫療專業的判斷，且每個病患並不相同，使用成分X需要有專業判斷與監視，讓本項範圍不屬於可專利性標的。

my two cents:

最近遇到加拿大可專利性議題，覺得本篇內容頗受用，可以得到可用於答辯的資訊。

Ron

"本發明/present invention"用語是否形成限制？it depends ... - Absolute Software v. Stealth Signal (CAFC 2011)

繼之前討論：再探使用"present invention"造成限制專利範圍的案例 - Astrazeneca v. Hanmi (CAFC 2013)（https://enpan.blogspot.com/2024/10/present-invention-astrazeneca-v-hanmi.html），在此繼續案件二的討論：

原告/上訴人：ABSOLUTE SOFTWARE, INC. AND ABSOLUTE SOFTWARE CORPORATION

被告/交叉上訴人：STEALTH SIGNAL, INC. AND COMPUTER SECURITY PRODUCTS, INC.

系爭專利：

Absolute Softwrae：US6,244,758; US6,300,863 ; US6,507,914

Stealth Signal：US5,406,269

判決日期：October 11, 2011

本案緣起兩間公司之間的侵權訴訟，系爭專利技術運用軟體方法追蹤被偷筆電的移動軌跡，兩間公司互相告對方侵權。在地方法院階段，簡易判決雙方相互都不侵權。結果，雙方也都上訴CAFC。

其中，Absolute Software公司挑戰地方法院解釋專利範圍以及對簡易判決侵權不成立的結果提起上訴；另一方Stealth Signal公司同樣也對地院解釋專利範圍與簡易判決結果提起上訴。

列舉Absolute系爭專利'758的Claim 1，其中描述的方法代表這一系列專利的技術特徵，其中描述追蹤電子裝置的方法，電子裝置中安裝agent，用以提供電子裝置的標記與位置資訊給主機系統（host system），在方法中，當偵測到電子裝置離開，以電子裝置中的agent與主機系統通訊，即主動將標記通過網路提供給主機系統，藉此識別電子裝置，接著通過通訊連線判斷電子裝置的位置。

1. A method for tracing an electronic device having an agent, said agent used for providing identifying indicia and location information for said electronic device to a host system, said electronic device connectable to said host system through a global network, said method comprising the steps of:

loading said agent within said electronic device for initiating communication with said host system such that said agent evades detection;

automatically providing said host system with said identifying indicia through said global network for determining the identity of said electronic device; and

providing said host system with one or more of the global network communication links used to enable transmission between said electronic device and said host system, said communication links used for determining the location of said electronic device.

列舉Absolute系爭專利'914的Claim 4，其中描述一個電腦安全監控系統，其中包括具有影音介面的電腦（被追蹤對象）、電信介面，以及電腦中的agent，agent用以傳送訊號至電信介面，以連線到主機監控系統，並提供電腦標記，使得主機監控系統可以識別電腦是否是通報遺失的電腦。

4. A computer security monitoring system, comprising:

a computer having visual and audible user interfaces;

a telecommunication interface operatively connected to the computer; and

agent means embedded in the computer for sending signals to the telecommunication interface including signals for contacting a host monitoring system without signaling the visual or audible user interface, and for providing the host monitoring system with identification indicia of the computer, whereby the host monitoring system could identify whether the computer has been reported lost based on the identifying indicia.

列舉Stealth系爭專利'269的Claim 12，描述一種遠距效能監控系統，在使用者操作電子裝置時用以監視與收集效能資料，並將收集到的資料傳送到中央站，其中比對接收到的效能資料與期待的效能資料，藉此監視電子裝置，遠距系統包括監視手段，用以收集資料；格式化手段，用以產生訊息封包；傳送手段，能將格式化的訊息傳送到中央站。

12. A remote site performance monitoring system for inclusion in an electrical apparatus to monitor and collect performance data thereof during operation surreptitiously of a user of said electrical apparatus for transmitting said collected performance data to a central site means for comparing the received collected performance data with expected performance data for electrical apparatus of the type in which said remote site performance monitoring system has been added, said remote site system comprising:

monitor means programmed for collecting data on at least one performance feature of said electrical apparatus of interest to the system surreptitiously of a user of said electrical apparatus;

formatting means for creating a message bearing packet containing data collected by said monitoring means; and

transmission means for initiating, at a semi-random rate, the transmission of the message packet from the formatting means to the central site means of the system surreptitiously of a user of said electrical apparatus.

根據上列舉專利範圍，各家專利寫法風格不同，但初步看來都是專利範圍很廣的專利。不僅是各方的專利，判決也介紹了雙方的軟體產品。

地院階段：

為了解釋專利範圍，地方法院採用專家證詞，訴訟雙方也回應專家的解釋，甚至都提出反對意見（編按，律師與學校教授之間一般對技術的解釋有很大的歧異）。

Absolute指出兩個不同意見（也是上訴議題），包括(1)專利範圍中的"automatically"，以及(2)關於手段功能用語的專利範圍解釋過窄（“narrow legal issue”），還有一個Stealth專利中用語(3)“semi-random rate”的解釋。

地方法院認為Stealth的被告產品XTool Tracker並沒有執行Absolute專利中“providing said host system with one or more of the global network communication links”等的特徵，也就是Absolute並沒有證明XTool中的agent有傳送連結到主機。

地方法院認為Absolute的被告產品Computrace並沒有使用Stealth專利中的"semi-random rate"與"terms of said usage agreement"的技術。

因此地院判決基於專利範圍解釋，雙方都侵權不成立。

CAFC階段：

法院採用兩步驟侵權判斷（同時運用文義侵害與均等論等判斷原則）：

(1)First, the claim must be properly construed to determine its scope and meaning.

(2)Second, the claim as properly construed must be compared to the accused device or process.

其中重要的議題之一就是專利範圍解釋，也就是採用判例"Phillips v. AWH Corp., 415 F.3d 1303, 1315–17 (Fed. Cir. 2005) (en banc)"的解釋原則。（可參考：合理解釋專利範圍的案例 - Phillips v. AWH Corp. (Fed. Cir. 2005)（https://enpan.blogspot.com/2015/05/phillips-v-awh-corp-fed-cir-2005.html））

Absolute主張：

Stealth主張：

基本上，侵權議題判決都是基於專利範圍解釋與產品的技術比對，在此忽略細節。其中涉及答辯內容是否有waiver（棄權）的議題也是蠻有意義的，因為法院判斷Absolute對於專家的證詞提其反駁僅是對地院的表示意見，而未發現有棄權，在此僅摘錄如下。

而本次主要討論的是說明書記載「present invention」影響專利範圍解釋的議題。

根據Absolute對專家解釋Stealth系爭專利中「semi-random rate」的解釋的反對意見，法院請的專家證人在解釋此用語時，將重點放在查證系爭專利說明書記載的實施例，主要理由是因為Stealth專利'269說明書將此段內容表示為「present invention」：

對應說明書段落：

也就是說，'269案說明書明確地表示"present invention"的技術，其前後文成為專家證人限制專利範圍解釋的依據。

當然，對於Stealth的回應就是認為不能以說明書實施例內容限制專利範圍，並表示專家證人刻意忽略了一些說明書中如as an optional feature, ... preferentially... 等稍微有解釋空間的用語，甚至Stealth認為"semi-"指的是"somewhat"！

CAFC並不同意Stealth的反對意見，但也不同意專家證人以說明書中"present invention"用語來限制整個發明為特定實施例。

這裡法院採用比較折衷的解釋，不同意片面地使用"present invention"就限制了專利範圍，但也需要看前後文以及是否有其他內部證據的支持。

這裡引用前例－"Verizon Servs. Corp. v. Vonage Holdings Corp., 503 F.3d 1295, 1308 (Fed. Cir. 2007)"以及"Honeywell Int'l, Inc. v. ITT Indus., Inc., 452 F.3d 1312, 1318 (Fed. Cir. 2006)"，認為，如果專利整體都在描述本發明特徵，或是僅有特定元件為本發明，這些都限制了專利範圍，也就不支持較廣的專利範圍。

（參考過去報導：說明書內容述及"本發明"的描述可能限制了請求項範圍（https://enpan.blogspot.com/2014/01/blog-post_6.html））

也就是說，法院雖不同意僅片面因為使用"present invention"就限制了專利範圍，但如果整篇說明書也就只有單一內容、實施例，內部證據不支持其他解釋，加上使用了"present invention"用語，也就沒有其他解釋空間了~

使用"present invention"產生了限制？以上法院的表達（如以下摘錄內容）應該就比較客觀以及具有說服力了。

如此，因為Stealth的'269說明書使用"present invention"時還明確表示其中有兩個optional features，以及相關前後文的描述，CAFC解釋Stealth的'269專利範圍並不以說明書中"present invention"作為限制專利範圍的依據。

不過，真是峰迴路轉，即便CAFC給予"present invention"用語一點點救贖，但檢視專利'269內容，CAFC法官"就事論事"仍是認為"semi-rand rate"除了地方法院的解釋外，沒有其他解釋。

my two cents:

本案很多議題需要詳究判決全文，但是主要的"present invention"用語可參考以上內容。

這樣看來，雖然法院給了無辜的"present invention/this invention"一些平反，但仍應盡量避免在說明書寫出＂present invention＂或是其他等效的用語，並且也要具體說明這些內容僅是範例、實施例，並非用於限制專利範圍，然而，如果說明書一再反覆地強調一些特徵，或是僅一個實施例又沒有其他解釋空間，仍不能排除作為限制專利範圍的依據。

CAFC 2011年判決：https://cafc.uscourts.gov/opinions-orders/10-1503.pdf（備份：https://app.box.com/s/42zkistkrv5vcxmw6h8i5e9lvup0i8du）

Ron

習知圖式形成AAPA - 訴願案(10/948,402)討論

在查圖式中標記「Prior Art」的規定時，發現圖式標示"prior art"也是有點學問的，根據MPEP608.02(g)規定，一開始就說以圖式表示先前技術是沒有需要的，還要求刪除!!! 然而，如果需要通過先前技術圖式理解本發明，則可保留並標記為"Prior Art"。

608.02(g)    Illustration of Prior Art

Figures showing the prior art are usually unnecessary and should be canceled. Ex parte Elliott, 1904 C.D. 103, 109 OG 1337 (Comm’r Pat. 1904). However, where needed to understand applicant’s invention, they may be retained if designated by a legend such as "Prior Art."

而我曾經收到以下審查意見，原始圖式針對習知技術的圖式標記為"Related Art"，審查委員認為應該標示"Prior Art"，姑且不論是否是審查委員的個人偏好，或是法律這樣規定不得用其他用語取代，經查網路上的各種資訊，其實很少針對此議題的案例。

然仍在All Things Pros已經沒有更新的部落格中找到本次想要分享的案例，其中專利申請人針對圖式"沒有"標示"prior art"答辯認為其並未建立申請人承認先前技術（AAPA），因為"圖式涵蓋發明的部分"，但USPTO審查意見與訴願決定都判定此案仍因AAPA而不具新穎性。

專利申請號：10/948,402

系爭申請案爭議的圖式：

03/18/2008 最終駁回（駁回圖式理由：本案圖1的描述在段落0009，其中都是在描述相關技術）

在102議題中，圖1的描述被視為是本案的AAPA（申請人承認的先前技術）

申請人在說明書也承認本案與習知僅為細微差異，使得在最終審查意見中被判定本案不具新穎性。

06/17/2008 訴願請求

08/18/2008 提交訴願理由

01/26/2009 受理訴願

12/11/2009 訴願決定 - 訴願駁回，訴願委員會確認審查意見：基於AAPA發明不具新穎性。

訴願號碼：2009-006771

申請日：10/948,402

決定日：Dec. 10, 2009

my two cents:

本案例因為專利說明書中明確地在習知技術的部分描述Figure 1，卻又承認與本發明差異不大，使得審查時認為Figure 1建立了AAPA，也據此駁回申請案。可知，說明書描述先前技術需要考量是否建立了AAPA。

本案說明書的一些AAPA證據：

資料來源：All Things Pros https://allthingspros.blogspot.com/2012/09/petition-decision-drawings-prior-art.html

Ron

犀牛盾RHINOSHIELD v. 惡魔殼DEVILCASE「違反公平交易法」之判決 - 最高法院民事裁定113年度台上字第1585號

手機保護殼的兩大“可客製化”廠商（犀牛盾v.惡魔殼）的侵權以及基於抄襲的不公平競爭訴訟應該是有點意思，目前最新的狀態是最高法院(第三審)駁回惡魔殼（迪摩凱斯）的上訴，這裡回溯看一下第二審判決以及第一審的系爭產品內容。

查一下他們的台灣專利，「迪摩凱斯」是在新竹的台灣公司，目前看到的中華民國專利有18件新型專利與5件設計，沒有發明專利，其中一些簡圖：

「愛進化」經查是新加坡商，在台灣的據點有台北與台中，佈局專利則是更積極地多，也很多會主張美國臨時申請案，可見專利佈局應該是比較廣的（尚未深入探索），目前查出的台灣專利有23件發明(公告專利)、13件新型與57件設計，一些簡圖如下：

愛進化官網上也列出其智慧財產的佈局，涵蓋台灣、大陸、美國...等很多國家：

[目前-第三審]

最高法院民事裁定113年度台上字第1585號

上訴人：迪摩凱斯國際股份有限公司（惡魔殼DEVILCASE）

被上訴人：愛進化科技股份有限公司（犀牛盾RHINOSHIELD）

涉及法條：公平交易法第4條

判決日：民國 113年10月16日

判決：上訴駁回

系爭產品：iPhone XR、iPhone 11、iPhone 11 Pro、iPhone 11 Pro Max手機保護殼

判決：迪摩凱斯公司陸續於108年1月、109年9月間行銷販售之手機保護殼，高度抄襲系爭Mod NX手機殼整體外觀設計，其相關之背板圖樣等配件亦有類似情事，消費者在異時異地隔離觀察，確有產生混淆誤認之虞，在未能充分了解該兩品牌背後所屬公司相互關係下，實有可能誤認兩品牌間有加盟或授權關係，或屬被上訴人旗下品牌或關係企業之聯想，對消費者而言足以構成混淆，難以分辨其間差異。

[第二審]

智慧財產及商業法院112年度民公上字第2號

上訴人/附帶被上訴人：迪摩凱斯國際股份有限公司

被上訴人/附帶上訴人：愛進化科技股份有限公司

判決日：民國113年5月30日

系爭產品：

惡魔盾一代、二代手機殼 v. Mod NX手機殼

第二審判決：

迪摩凱斯公司行銷、販售之系爭惡魔盾一代、二代手機殼抄襲系爭Mod NX手機殼整體外觀，屬足以影響交易秩序而顯失公平之行為，違反公平交易法第25條之規定。

其中，法院援引公平交易法第25條，認為判斷是否「足以影響交易秩序」時，除考慮受害人數之多寡、造成損害之量及程度、是否會對其他事業產生警惕效果、有無影響將來潛在多數受害人之效果，以及行為所採取之方法手段、行為發生之頻率與規模、行為人與相對人資訊是否對等、市場力量大小、有無依賴性存在等項外，尚應考量交易習慣與產業特性。

判決違反公平交易法理由摘錄如下（以下黑體底線部分是我認為涉及不公平交易的重要觀點）：

(1)二者均係從事生產、銷售手機殼商品之業務，所訴求之消費者相同，營銷管道亦類似，是其彼此間具有公平交易法第4條所規範之競爭關係。

(2)是就手機殼之整體外觀設計、包覆弧度及厚度觀察，迪摩凱斯公司之系爭惡魔盾一代、二代手機殼不論在表面咬花加工處理、可拆式按鍵、以凹刻方式刻印品牌名稱及充電孔內之墊片設計，以及手機殼之包覆高度、包覆弧度及側邊厚度等特徵，均與愛進化公司之系爭Mod NX手機殼相仿，予人之整體外觀感受並無明顯差異。

(3)迪摩凱斯公司就搭配系爭惡魔盾一代、二代手機殼之前揭背板所推出之主題、概念、圖樣均與系爭Mod NX手機殼背板圖樣極為近似。

(4)綜觀兩造之產品設計及行銷方式，以及相關消費者對系爭Mod NX手機殼與系爭惡魔盾一代、二代手機殼之評價等情，足證不惟迪摩凱斯公司所販售之系爭惡魔盾一代、二代手機殼抄襲系爭Mod NX手機殼整體外觀設計，其相關之背板圖樣等配件及行銷手法亦有類似情事，對消費者而言足以構成混淆，難以分辨其間差異，對參與市場經營之事業而言，亦足以影響交易秩序之穩定。

(5)是迪摩凱斯公司所行銷、販售之系爭惡魔盾一代、二代手機殼予人之整體觀念、寓目印象已達高度抄襲系爭Mod NX手機殼之程度，消費者在異時異地隔離觀察，確有產生混淆誤認之虞。

(6)迪摩凱斯公司藉由如此經營模式，除可大幅減省自行設計創作之時間、勞費外，亦可吸引更多潛在消費者，使喜好系爭Mod NX手機殼設計之消費者轉而選擇購買系爭惡魔盾一代、二代手機殼，而產生替代效果。

本篇涉及損害賠償的判決內容可以看到雙方市占與銷售：

犀牛盾：系爭Mod NX手機殼在109年、110年間市占率大多維持在30.86％至52.13％不等，其中109年整年度之銷售量總計為602,176只，平均每月為50,181只，110年整年度之銷售量總計為587,046只，平均每月為48,921只。

從上可以看出犀牛盾是佔很高，每個月可以賣出5萬個殼，真是厲害。而判決文將惡魔殼的銷售數字遮掉，最後是判決賠償100萬台幣。

然而，並不是原告每一個主張都是勝訴的，例如原告反覆強調並進行市調主張「邊框背板模組化與厚度設計」為其著名表徵，認為「被告侵害伊系爭Mod NX手機殼之「邊框背板模組化與厚度設計」之著名商品表徵」，但法院判斷，認為調查結果難脫操縱之嫌，因此判定前開調查報告尚不足以作為相關消費者已得藉由系爭Mod NX手機殼之「邊框背板模組化與厚度設計」作為辨識系爭Mod NX手機殼表徵之依據。

[第一審]

中華民國112年6月6日智慧財產及商業法院110年度民公訴字第9號

查第一審判決主要是要貼上系爭產品的畫面，截圖幾張如下。

原告系爭產品之一：

被告產品：

my two cents:

先說敗訴者不代表產品不好（我的家人就覺得D牌比較好，但R牌產品比較多樣），但是訴訟結果確實可能會影響一些吧！另外，要加入戰局要先準備好武器 - 智慧財產權（專利、設計、商標等），讓我也想到Nike v. Skechers、Adidas v. skechers，訴訟議題涵蓋專利、設計與商標，都是因為競爭者確實給了很大的壓力，訴訟就是解決方案之一。

日前剛好購買某一方保護殼，也同時查詢另一方產品，雙方在線上客製化網頁都有很厲害的設計，但網頁的設計邏輯有些不同，其實產品也有差異，不過整體上確實有「選擇障礙」，而我的女兒仍是很容易看出不同，也考量了價格與其中背板圖案，馬上可以選擇其中之一品牌。

本篇僅是針對公平交易法在看什麼的角度來整理一些判決內容。很特別的是，雖犀牛盾（愛進化公司）專利佈局很廣，但少從專利侵權來告（僅查出有一件判決），可能是因為這兩間公司在手機殼業務各面向上都相互是直接對決的競爭者，而公平交易法涵蓋面向（產品面、市場面、競爭面）在策略上選擇上是比較全面的。

中間有個不公平競爭的爭點我覺得可以講，如以下判決內容：

判決內文：『是縱使手機殼有關可拆式按鍵、表面咬花、充電孔墊片、品牌名稱之刻印方式等部分設計係業界常見之設計方式，然最後仍有多種呈現方式，予人之整體外觀亦不盡相同，此觀系爭Mod NX手機殼及系爭惡魔盾一代、二代手機殼與被證1至6、8手機殼之整體外觀顯然不同即明；反而系爭惡魔盾一代、二代之整體外觀係更近似於系爭Mod NX手機殼，已如前述。是縱有部分係業界常用之設計方式，非愛進化公司所得專用，惟迪摩凱斯公司就系爭惡魔盾一代、二代手機殼整體設計所選用之各細節部分，予人整體之視覺感覺與系爭Mod NX手機殼實屬近似。』

市面上手機殼琳瑯滿目，各式各樣，在設計上雖都是「功能性」（這在設計侵權上可以用來答辯），因為都是要符合手機本身的設計挖孔、鑽洞、產品的弧度、深度與寬度等，這些功能性的設計都必須符合手機設計，產品很像是很正常的，但是法院判決時，有將其他品牌的手機殼也納入比對，承認有很多相似處是業界常用設計方式，非原告專用，但表示被告產品其實是可以在細節上與原告產品產生差異（例如品牌名稱打印的位置），但卻選擇用一樣的設計，這會讓人覺得有抄襲之嫌。

另外，本案為公平交易法的訴訟，且為勝訴，這是針對直接對決的競爭者很有效，如果對許多市面上廠商則有警告意味，查原告專利全球佈局的內容，打專利戰也是可以的。

經查司法院網站，愛進化公司目前僅有一件設計專利侵權的判決，被告也是迪摩凱斯：智慧財產及商業法院民事判決109年度民專訴字第12號。經查，本案法院判決系爭專利有撤銷原因，因此不得對被告主張權利。也就是專利訴訟未果，但從本次報導可知，以違反公平競爭法的訴訟卻很成功，原告連贏三場，或許就是原告為何選擇以違反公平交易法而不以專利訴訟來打擊對手的理由吧！

Ron

再探使用"present invention"造成限制專利範圍的案例 - Astrazeneca v. Hanmi (CAFC 2013)

過去曾報導：說明書內容述及"本發明"的描述可能限制了請求項範圍（https://enpan.blogspot.com/2014/01/blog-post_6.html）。鑒於有些發明人又有些質疑（例如使用＂本揭露＂取代＂本發明＂之類怪怪的寫法），需要反芻一下，再仔細看看「the present invention」造成的影響，還有說明書過於強調的用語，如"novel"，是否也會造成解釋專利範圍的限制？

原告/上訴人：ASTRAZENECA AB, AKTIEBOLAGET HASSLE, ASTRAZENECA LP, KBI INC., AND KBI-E INC.

被告/被上訴人：HANMI USA, INC., HANMI PHARMACEUTICAL CO., LTD., HANMI FINE CHEMICAL CO., LTD., AND HANMI HOLDINGS CO., LTD.

系爭專利：US5,714,504、US5,877,192

判決日期：December 19, 2013

本案從原告AstraZeneca對被告Hanmi提起侵權告訴，地方法院解釋系爭專利'504的專利範圍中用語"alkaline salt（鹼性鹽）"以及'192中"pharmaceutically acceptable salt（藥學上可接受的鹽）"後判決侵權不成立，原告不服而上訴CAFC。

系爭專利'504專利名稱是「compositions」，claim 1描述一種口服藥：

'192涉及，Claim 1描述一種透過抑制胃酸分泌來治療胃酸相關疾病的方法，其中使用的藥劑如下，能在治療胃酸過程中降低血漿濃度。

地院階段：

(1)地方法院解釋專利範圍中用語引用說明書內容。

'504說明書中記載瞭發明人發現某些形式"omeprazole enantiomer"的鹽可以改善藥物動力學和代謝特性，進而改良治療效果。'504的說明書記載所述"鹽"是由六種正離子定義的：Na+, Mg2+, Li+, K+, Ca2+, or N+(R)4。

(2)解釋專利範圍參考審查歷史。

在系爭專利審查過程中，原告AstraZeneca宣稱實驗其中特定"enantiomer/對映異構體"產生好的結果，其中較佳的為：“(-)-omeprazole” or “(S)omeprazole，後者亦稱esomeprazole，因此申請人修正專利範圍使發明著重在此成分"enantiomer"上。但是在後續領證專利範圍並未反映出上述幾個正離子，而以“alkaline salt”或“pharmaceutically acceptable salt”取代。

如此，原告即基於上述幾個正離子製造藥品「Nexium®」。

在2000年，本案被告Hanmi向美國食品及藥物管理局提起新藥申請，但其中並沒有使用了上述幾個正離子的成分。

原告AstraZeneca解釋專利範圍中用語「"alkaline salt", "pharmaceutically acceptable salt"」指的是任何基本的鹽，具有更廣的涵義，而Hanmi則主張系爭專利範圍涵蓋的鹽僅限於上述幾個說明書揭露的鹽：「Na+, Mg2+, Li+, K+, Ca2+, or N+(R)4」。

結果地方法院法官同意Hanmi的主張，結果兩件系爭專利範圍都限定在上述六個正離子成分，作出侵權不成立決定。

CAFC階段：

原告上訴CAFC，上訴議題為：是否說明書限制了請求項中的"alkaline salt"為特定的鹽？

原本"alkaline salt"字面上是很廣的用語，應非限制在特定成分才是，但CAFC法官同意地方法院解釋，認為系爭專利範圍應限制在說明書記載的六個正離子成分，主要理由是說明書明確排除了其他成分（clear disclaimer）：

第一，在上述引用的段落中明確使用了「the present invention」，特別提到以上六種"新鹽"的成分。

第二，在摘要中明確描述這些為"novel/新穎"的成分。

法官認為，這些段落都明確地限定了發明的特徵，並且清楚地排除（disclaiming）了其他可能。

結論，因為法院引用說明書與審查歷史判定專利範圍限定在特定成分上，並認為申請人明確排除了被告使用的成分，因此侵權不成立。

my two cents:

我認為「the present invention」是否形成限制，仍是case by case，但因為產生疑慮，就不要這樣寫，避免橫生枝節，畢竟我們現在寫專利說明書的寫法除了習慣外，應該都是基於許多案例方方面面的限制。

另外，確實也應該避免說明書過於強調或是排除的用語，雖然當專利面臨審查核駁，總是會妥協，但說明書用語可以先避免。

在判決文中，隱約也可知道法院認同一些說明書可以使用擴大解釋的用語，只是發明人用意並非擴大本次議題內的成分而已。例如："exemplified"。又認為一些用語有意無意地限制了專利的解釋，如說明書常常會用的"also"(表示認同其中特徵)，"mentioned above"(表示沿用上述內容)，"as claimed"會形成限制，"Markush-type"請求項是限制在其中描述的成分中...，以及本案系爭專利說明書句子「"genus of alkaline salts disclosed in the application and as claimed herein"」形成的限制。

我認為，許多出現爭議的用語都是「習慣」造成，可能是專利工程師/律師的寫作習慣；還有就是申請人/發明人的一些建議，不能說是不專業，但常常是懶得辯解，也不見得需要堅持，因為誰知道法律何時會變？

（編按，在超忙的工作／校稿下還是擠出一篇，總是要抒發一些想法。）

CAFC 2013年判決：https://cafc.uscourts.gov/opinions-orders/13-1490.opinion.12-17-2013.1.pdf（備份：https://app.box.com/s/4f22v6qcakzry9zwmfltb0co8z1bv3g3）

Ron