102(a)(1)與102(b)(1)(A)(B)筆記 - MPEP 2153

本篇筆記「Grace Period Inventor-Originated Disclosure Exception」。

35  U.S.C. 102  Conditions for patentability; novelty.

• (a) NOVELTY; PRIOR ART.—A person shall be entitled to a patent unless—
  • (1) the claimed invention was patented, described in a printed publication, or in public use, on sale, or otherwise available to the public before the effective filing date of the claimed invention;
  • ...
  • （不具新穎性而不能取得專利的條件：(1)發明已被專利；(2)發明揭露在公開文獻中；(3)發明公開使用；(4)發明販售中；或是(5)發明以其他方式公開給大眾知悉。）
• (b) EXCEPTIONS.—
• • (1) DISCLOSURES MADE 1 YEAR OR LESS BEFORE THE EFFECTIVE FILING DATE OF THE CLAIMED INVENTION.—A disclosure made 1 year or less before the effective filing date of a claimed invention shall not be prior art to the claimed invention under subsection (a)(1) if—
    • (A) the disclosure was made by the inventor or joint inventor or by another who obtained the subject matter disclosed directly or indirectly from the inventor or a joint inventor; or
    • (B) the subject matter disclosed had, before such disclosure, been publicly disclosed by the inventor or a joint inventor or another who obtained the subject matter disclosed directly or indirectly from the inventor or a joint inventor.
    • ...

例外條款：如果發明揭露（DISCLOSURE）於其"專利申請案"有效申請日（主張優先權者以優先權日起算）之前"一年內"，不視為先前技術，條件包括：

(A)(a)所述揭露（一年內）由發明人或共同發明人所為，或是(b)他人直接或間接從發明人或共同發明人揭露取得；或是

(B)在所述揭露之前，(c)所述發明已經由發明人或共同發明人所為，或是(d)他人直接或間接自發明人或共同發明人揭露取得。

（換句話說，若發明人自己揭露或是授意公開揭露＂早於專利有效申請日之前的揭露（我的解讀是特別是"他人"的揭露），可以排除這樣的揭露（such disclosure，此揭露仍須在一年內，超過一年就不能排除，但還有102(b)(2)其他保護）。）

MPEP 2153 Prior Art Exceptions Under 35 U.S.C. 102(b)(1) to AIA 35 U.S.C. 102(a)(1)（https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s2153.html）

102(b)(1)(A)：

"2153.01"規範102(b)(1)(A)的例外條款，此例外條款宗旨是保障發明人（或共同發明人）的工作（publicly disclosed）"有條件地"不會成為自己專利申請案的先前技術，主要條件就是發明人、共同發明人或經兩者授意公開的揭露（"inventor-originated disclosures"）不能是專利申請案有效申請日"前一年內"。

如此建立一年的「新穎性優惠期」。

細節地，當專利申請案為共同發明，要證明之前揭露的先前技術為"inventor-originated disclosure"，除了以上一年時間規定外，此"inventor-originated disclosure"不能有額外的發明人/作者（"does not name additional persons"）。

舉例來說，專利申請案發明人有A, B, C，而之前（有效申請日前一年內）公開揭露的作者有A, B，之前公開揭露可被排除是先前技術（"grace period inventor disclosure"）。

反之，如果專利申請案發明人（如A, B）少於先前揭露內容的作者（如A, B, C），先前揭露內容不能視為"inventor-originated disclosure"，而先前揭露內容則為適格的先前技術。

102(b)(1)(B)：

"2153.02"規範102(b)(1)(B)的例外條款，這裡稱「inventor-originated prior art disclosure exception」，主要用意是排除發生在發明人自己、共同發明人或其他經授意（直接或間接從發明人或共同發明人取得）公開揭露之後的揭露（such disclosure，指發明專利申請案有效申請日之前的揭露）形成的先前技術，在此揭露（such disclosure）之前發明人（共同發明人或授意他人）的公開揭露稱「inventor-originated public disclosure」。

如此，102(b)(1)(B)讓發明人自己公開的內容排除102(a)(1)規定的先前技術，但只能排除有效申請日之前的一年內的先前技術。

然而，仍要注意的是，排除有效申請日前的先前技術的發明人自己的公開內容，這裡強調，此公開內容仍應是在有效申請日前一年內，如此建立了一年的新穎性優惠期，稱「grace period inventor-originated disclosure」。

如果，發明人（含共同發明人或經授意）自己的公開揭露（"inventor-originated public disclosure"）不在所述一年新穎性優惠期間，發明人自己公開的內容仍是形成102(a)(1)規定的先前技術。

"35U.S.C.102(b)(1)(B)"著重在發明人、共同發明人或經授意"先前公開揭露"（previously publicly disclosed），而在此強調的是，此先前揭露的內容（subject matter）一定要與要排除的先前技術一樣（基於新穎性例外排除的適用）。

特別地，如果發明人先前的揭露內容與要排除的先前技術僅有些微差異（非實質差異），仍不適用新穎性排除條款（35U.S.C.102(b)(1)(B)、35U.S.C.102(b)(2)(B)都不適用），意思是，發明人用自己的先前揭露內容排除他人揭露的先前技術（一年內，稱「intervening grace period disclosure」）的要求十分嚴格，還要注意自己的公開揭露也不能成為要申請專利發明的前案，因此也應在有效申請日前一年內。

以上是否可排除先前技術的判斷是看技術特徵（逐元件判斷），而非直接排除整件文獻/揭露。這裡舉例，如果"inventor-originated prior public disclosure"包括A, B, C三個元件，之後欲排除的新穎性先前技術"intervening grace period disclosure"包括A, B, C, D四個元件，其中"A, B, C"可以被排除，但"D"仍為新穎性先前技術。

其中判斷也有"上位與下位"的差異，如果"inventor-originated prior public disclosure"揭露為"下位概念"，而要排除之後的先前技術"intervening grace period disclosure"揭露的是"上位概念"，此先前技術可以被排除；反之，上下位相反，此先前技術就不能被排除。

當專利申請人要排除先前技術時，最好是可以提出聲明，主動指出可以排除先前技術的理由，可以加速審查委員的審查。

my two cents:
以上筆記是因為有客戶提出疑問後，再去明確理解102(b)(1)(A)(B)的內容，根據USPTO自己的解釋，應該是十分清楚的，但是...這畢竟是紙上談兵，應用時仍應反覆詳細查閱，並詢問代理人。

Ron