「MPEP 714.01(e) Amendments Before First Office Action」的第一段話規定preliminary amendment的規範基礎：「A preliminary amendment is an amendment that is received in the Office on or before the mail date of the first Office action under 37 CFR 1.104. See 37 CFR 1.115(a).」，甚至是在發出first OA當日！
然而，法條規定明說不鼓勵這樣做！
MPEP 714.01(e)
I. PRELIMINARY AMENDMENTS MUST COMPLY WITH 37 CFR 1.121
...
Filing a preliminary amendment is not recommended because the changes made by the preliminary amendment may not be reflected in the patent application publication even if the preliminary amendment is referred to in an oath or declaration.
...
II. PRELIMINARY AMENDMENTS PRESENT ON THE FILING DATE OF THE APPLICATION
Applicants are strongly discouraged from submitting any preliminary amendments so as to minimize the burden on the Office in processing preliminary amendments and reduce delays in processing the application.
...
preliminary amendment重點：
- preliminary amendment增加原始申請案中沒有的內容將視為新事物（new matter）。
- 當USPTO準備公開資料時（包括提早公開），會（may）涵蓋preliminary amendment的內容。
- 針對在September 21, 2004當日或之後的申請案，申請日"當天"提交的preliminary amendment被視為原始申請案的一部分，也就是說，如果申請日那天還補入新的內容都還是"原始申請案說明書的一部分，不是新事物"。（之前的申請案要提交宣誓書）
- 不過，申請日之後提交的preliminary amendment就"不是"原始申請案的一部分，因此不能增加新事物。
- 如果提交的preliminary amendment來不及成為申請案公開內容，USPTO會通知申請人。
- 這時就有「substitute application」（申請案替代本/替代申請案）的方案，當preliminary amendment並未納入公開內容，申請人可以提交替代本（一般是針對說明書修正）。
- 如果有初步修正需求，申請人還可考慮(1)申請另一新申請案，並"主張前申請案的優先權"；或是(2)提交接續案（continuation application）；或還是可以(3)提出preliminary amendment。
- 如果僅是不影響整體技術的簡單修正，或是修改claim而不超出原說明書，或是加入先前技術參考資料，就不用提出替代本（substitute application），但是初步修正形成一些疑慮（如修正說明書內容），USPTO會要求提交更正本，申請人還是要提出替代本。
- 對「請求項」與「摘要」的初步修正，應提交完整的全部claims與摘要替換內容，使得USPTO可以發布修正後claims與摘要替換本，不用提出整個申請案的替代本（substitute application）。
- 值得注意的是，在國際申請案（PCT）進入美國國家階段時所提交的preliminary amendment不是原始申請案的一部分，因為與原始國際申請案不同，並因此要審視是否加入新事物。
- RCE是美國專利申請案經過審查後發出Final OA後的延續審查請求，因此之後提交的amendment（即便在RCE後1stOA之前）不會是preliminary amendment。
- USPTO不會受理影響USPTO審查的初步修正，如將claims刪除卻沒有新的claims。
- 明文規定USPTO不能直接拒絕的preliminary amendment（但仍以上述規範）：(1)申請日後三個月內提交符合修正規定的preliminary amendment；(2)比原申請案接續CA案之前提交的preliminary amendment；(3)國際申請案進入美國國家階段後三個月內提交的preliminary amendment。
Ron
沒有留言:
張貼留言